證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)銷售的產(chǎn)品劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素內(nèi)容，正確的有（）。
I杠桿情況
II結(jié)構(gòu)復(fù)雜性
III投資產(chǎn)品的總金額
IV募集方式

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的有（）
I證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得在表內(nèi)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得以任何方式向投資者承諾最低收益，僅可以承諾通過(guò)產(chǎn)品設(shè)計(jì)保障投資者本金不受損失
II證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)釆取有效措施，將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司其他業(yè)務(wù)分開管理，控制敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用
III資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，投資者以其出資為限對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
IV證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，相應(yīng)歸入證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人財(cái)產(chǎn)

下列屬于經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品的有（）。
I銀行理財(cái)產(chǎn)品
II社會(huì)保障基金
III集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
IV信托產(chǎn)品

證券投資顧問在為客戶提供證券投資顧問服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)符合的要求包括（）
I提出客戶的利益要更加重視公司及關(guān)聯(lián)方的利益
II提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)
III提供投資建議應(yīng)當(dāng)具有合理依據(jù)
IV規(guī)范參與媒體證券節(jié)目

下列存托憑證存托人承擔(dān)責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）
I存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過(guò)錯(cuò)受到損害的，存托人受到連帶賠償責(zé)任II存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過(guò)錯(cuò)受到損害的，存托人承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任
III存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過(guò)錯(cuò)受到損害的，存托人承擔(dān)按份賠償責(zé)任
IV存托憑證基礎(chǔ)財(cái)產(chǎn)因托管人過(guò)錯(cuò)受到損害的，存托人不承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

下列關(guān)于約定購(gòu)回式證券交易的說(shuō)法。正確的有（）
I證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議，應(yīng)當(dāng)將待購(gòu)回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶
II證券公司與客戶之間的糾紛，將影響中國(guó)結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業(yè)務(wù)
III中國(guó)結(jié)算依據(jù)交易所確認(rèn)的成交結(jié)果為約定購(gòu)回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務(wù)
IV證券公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定基于客戶的真實(shí)委托向交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行申報(bào)，由交易系統(tǒng)予以確認(rèn)

根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于期貨交易所職責(zé)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）
I期貨交易所不得提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)
II期貨交易所不得干預(yù)、設(shè)計(jì)合約、但對(duì)報(bào)備的合約審核無(wú)誤介紹后安排上市
III期貨交易所組織結(jié)算和交割，但不得組織與監(jiān)督交易
IV為期貨交易提供集中履約，但期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易

證券包銷協(xié)議的必備條款包括（）
I包銷證券的種類、數(shù)量
II包銷證券的金額及發(fā)行價(jià)格
III通知方式
IV不可抗力事項(xiàng)

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定的說(shuō)法，正確的有（）
I證券公司未按規(guī)定向客戶送交對(duì)賬單，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
II證券公司未按規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
III證券公司委托經(jīng)紀(jì)人為客戶提供服務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰
IV證券公司未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰

根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，下列關(guān)于凈資本的說(shuō)法、正確的有（）
I證券公司凈資本由核心凈資本和附屬凈資本構(gòu)成
II證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算凈資本
III證券公司計(jì)算核心凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)有關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備
IV證券公司向股東或機(jī)構(gòu)投資者借入或發(fā)行的次級(jí)債，可以按照一定比例計(jì)入附屬凈資本或扣減風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備