A、公安機關(guān)
B、人民銀行
C、人民銀行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)
D、上級行
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A、金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料
B、金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料
C、保存的交易記錄包括關(guān)于每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、賬簿
D、保存的交易記錄包括合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件等所有資料
A、1
B、3
C、5
D、10
A、1
B、5
C、10
D、永久
A、按照操作規(guī)定不需保存
B、專門保管
C、保存至反洗錢調(diào)查工作結(jié)束
D、永久保留
A.最短期限
B.不同期限
C.最長期限
D.永久
A、其中一種
B、至少一種
C、兩種
D、所有
A、責(zé)令金融機構(gòu)停業(yè)整頓
B、吊銷其營業(yè)執(zhí)照
C、取消金融機構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員的任職資格、禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)的工作
D、責(zé)令金融機構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
A、構(gòu)成可疑交易的交易發(fā)生之日起計算
B、金融機構(gòu)人員發(fā)現(xiàn)可疑交易之日起計算
C、金融機構(gòu)的總部或者指定機構(gòu)收到其分支機構(gòu)之日起計算
D、構(gòu)成可疑交易的最后一筆交易發(fā)生之日起計算
A、僅指對公客戶
B、僅指對私客戶
C、包括對公客戶和對私客戶
D、以上都正確
A、場外交易
B、境外交易
C、跨境交易
D、境外交易和跨境交易
最新試題
關(guān)于反洗錢，以下說法錯誤的是（）
人民銀行、銀保監(jiān)會、公安機關(guān)、電信主管部門、工商行政管理部門和銀行、支付機構(gòu)應(yīng)加強溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機制，推動緊急止付和快速凍結(jié)順利實施。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
金融機構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。
當(dāng)同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達(dá)到5萬元（含）以上時，應(yīng)當(dāng)要求個人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
對于通過自助開卡機具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。