A.國務(wù)院金融監(jiān)管機構(gòu)
B.中國人民銀行
C.司法機關(guān)
D.公安機關(guān)
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A.個人當天存1萬美元
B.個人當天轉(zhuǎn)賬8萬美元
C.個人當天取款5萬港元
D.個人當天轉(zhuǎn)賬20萬港元
A.調(diào)查組成員不得少于2人，并均應(yīng)持有中國人民銀行執(zhí)法證
B.調(diào)查組設(shè)組長一名，負責組織開展反洗錢調(diào)查
C.必要時，可以抽調(diào)中國人民銀行地市中心支行、縣（市）支行工作人員作為調(diào)查組成員
D.調(diào)查人員與被調(diào)查對象有利害關(guān)系，可能影響公正調(diào)查的，應(yīng)當回避
E.調(diào)查人員與可疑交易活動有利害關(guān)系，可能影響公正調(diào)查的，應(yīng)當回避
A.反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況
B.執(zhí)行客戶身份識別制度的情況
C.報告可疑交易的情況
D.向中國人民銀行及其分支機構(gòu)報告涉嫌犯罪的情況
E.反洗錢宣傳和培訓情況
A.使用可靠的、來源獨立的文件、數(shù)據(jù)或信息識別客戶和核實客戶身份
B.采取合理措施核實受益人身份，對于非自然人客戶，應(yīng)采取合理措施了解其所有權(quán)和控制結(jié)構(gòu)
C.了解客戶交易的目的和性質(zhì)
D.采取合理措施了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營和市場銷售情況
E.對客戶進行持續(xù)的盡職調(diào)查，嚴格審查與客戶進行的交易，確保該交易與其所掌握的資金來源等客戶信息相一致
A.客戶的特點或者賬戶的屬性
B.信用等級
C.地域
D.業(yè)務(wù)
E.行業(yè)
A.及時提示客戶出示有效身份證件
B.對客戶的有效身份證件進行聯(lián)網(wǎng)核查
C.作實名登記后再辦理業(yè)務(wù)
D.關(guān)注其重新辦理業(yè)務(wù)的頻率和金額等是否符合其身份背景
A.了解客戶本人的真實身份
B.了解客戶的交易目的和交易性質(zhì)
C.了解客戶的資金來源和用途
D.了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
A.實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
B.資金來源
C.資金用途
D.經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營狀況
最新試題
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當調(diào)高其洗錢風險等級。
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
義務(wù)機構(gòu)總部制定交易監(jiān)測標準，或者對交易監(jiān)測標準作出重大調(diào)整的，應(yīng)當向人民銀行或其分支機構(gòu)報備。（）
電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運作，作案媒介呈現(xiàn)出專業(yè)化和市場化特征。
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。