A、資金來(lái)源
B、資金構(gòu)成
C、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營(yíng)狀況
D、資金用途
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A、沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新
B、沒(méi)有至金融機(jī)構(gòu)更新
C、沒(méi)有提出合理理由
D、沒(méi)有提出理由
A、留存代理人和被代理人的身份證復(fù)印件
B、按規(guī)定對(duì)被代理人采取客戶身份識(shí)別措施
C、核對(duì)代理人的有效身份證件或者證明文件
D、登記代理人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式、身份證件或者身份證明文件的種類、號(hào)碼
A、聯(lián)系方式
B、住所
C、工作單位
D、職業(yè)
A、客戶行為或者交易情況出現(xiàn)異常的
B、客戶姓名或者名稱與國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)和司法機(jī)關(guān)依法要求金融機(jī)構(gòu)協(xié)查或者關(guān)注的犯罪嫌疑人、洗錢和恐怖融資分子的姓名或者名稱相同的
C、客戶有洗錢、恐怖融資活動(dòng)嫌疑的
D、客戶被公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈?/p>
A、客戶辦理大額現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)時(shí)
B、客戶有洗錢、恐怖融資活動(dòng)嫌疑的
C、獲得的客戶信息與先前已掌握的相關(guān)信息存在不一致或者相互矛盾的
D、對(duì)先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性有疑問(wèn)的
A、法定代表人
B、經(jīng)營(yíng)范圍
C、身份證明文件種類
D、注冊(cè)資本
A、銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)采取的客戶身份識(shí)別措施符合反洗錢法律、行政法規(guī)和《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
B、銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)采取的客戶身份識(shí)別措施符合其內(nèi)部反洗錢制度
C、銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)能夠有效獲得并保存客戶身份資料信息
D、金融機(jī)構(gòu)能夠有效獲得并保存客戶身份資料信息
A、客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的
B、客戶無(wú)正當(dāng)理由拒絕更新客戶基本信息的
C、采取必要措施，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性的
D、向境內(nèi)匯入資金的境外機(jī)構(gòu)提出要求后，仍無(wú)法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號(hào)和匯款人住所及其他相關(guān)替代性信息的
A、公安機(jī)關(guān)
B、人民銀行
C、反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心
D、上級(jí)行
A、收款人姓名或者名稱
B、收款人住所
C、匯款人姓名
D、匯款人賬號(hào)
最新試題
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類行為符合傳銷的界定。
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
受毒品犯罪形勢(shì)影響，販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
對(duì)于通過(guò)自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過(guò)2000字符時(shí)，填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。
當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）