A、向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告
B、向中國人民銀行當地分支機構提交可疑交易報告
C、無特殊規(guī)定的，可繼續(xù)辦理業(yè)務，但必須采取一些合理的監(jiān)控措施，了解資金來源和資金去向，持續(xù)嚴格監(jiān)控
D、我國法律和行政法規(guī)規(guī)定或者司法機關、國務院有關部門和機構依法要求不得繼續(xù)辦理業(yè)務的，不可繼續(xù)辦理業(yè)務
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你可能感興趣的試題
A、2007年6月1日
B、2007年6月21日
C、2007年8月1日
D、2007年9月1日
A、預防洗錢和恐怖融資活動
B、規(guī)范金融機構客戶身份識別
C、規(guī)范金融機構客戶身份資料和交易記錄保存行為
D、維護金融秩序
A、中國華安基金管理公司
B、萬家樂財務公司
C、上汽通用金融公司
D、上海國利貨幣經紀有限公司
A、了解客戶及其交易目的
B、了解客戶及其交易性質
C、了解實際控制客戶的自然人
D、了解交易的實際受益人
A、確保能足以重現每項交易
B、為識別客戶身份、監(jiān)測分析交易情況提供信息
C、為調查可疑交易活動和查處洗錢案件提供信息
D、為客戶報告大額交易提供方便
A、客戶身份識別
B、客戶身份資料保存
C、交易記錄保存
D、大額和可疑交易報告
A、核對客戶有效身份證件或者其他身份證明文件，并留存復印件或者影印件
B、登記客戶身份基本信息
C、了解實際控制客戶的自然人和交易的實際收益人
D、經高級管理層的批準
A、客戶未在辦理業(yè)務的金融機構開立賬戶
B、客戶辦理的為現金匯款、現鈔兌換、票據兌付等業(yè)務
C、交易金額單筆在人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上
D、客戶為代理他人辦理業(yè)務
A.現金存款
B.現金匯款
C.現鈔兌換
D.票據兌付
A、了解實際控制客戶的自然人和交易的實際收益人
B、調查客戶家庭及單位信息
C、登記客戶身份基本信息
D、核對客戶有效身份證件或者其他身份證明文件，并留存復印件或者影印件
最新試題
證券期貨經營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
洗錢風險提示內容可作為現場檢查等監(jiān)管措施的參考依據。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務或者開展業(yè)務時，必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。
鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調查的可疑交易活動，且反洗錢調查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時仍末結束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機構就可以不用將其保存了。（）
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應適當調高其洗錢風險等級。
當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元（含）以上時，應當要求個人在7日內提供有效身份證件。
已經拓展為特約商戶的，應當自其被列入黑名單之日起5日內予以清退。
“公轉私”交易對手常固定一人或幾人，且轉入個人名下同個賬戶。