單項(xiàng)選擇題反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)，調(diào)查組查閱、復(fù)制（）應(yīng)當(dāng)避免影響金融機(jī)構(gòu)的正常經(jīng)營(yíng)（）

A.紙質(zhì)憑證
B.電子數(shù)據(jù)
C.音像資料
D.檔案文件


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1.單項(xiàng)選擇題在反洗錢(qián)調(diào)查中，客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即向（）報(bào)告。

A.中國(guó)人民銀行省一級(jí)分支機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)
C.上級(jí)部門(mén)
D.行業(yè)監(jiān)管部門(mén)

5.單項(xiàng)選擇題《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法（試行）》適用于（）

A.留學(xué)咨詢(xún)公司
B.貨幣經(jīng)紀(jì)公司
C.資產(chǎn)評(píng)估公司
D.典當(dāng)行

6.單項(xiàng)選擇題制定反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管規(guī)定，確定信息收集內(nèi)容是（）的職責(zé)

A.金融機(jī)構(gòu)總部
B.人民銀行總行
C.各級(jí)金融機(jī)構(gòu)
D.人民銀行省一級(jí)分行

7.單項(xiàng)選擇題中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在確定轄區(qū)反洗錢(qián)報(bào)送渠道和方式時(shí)，盡量使用安全性較高、運(yùn)轉(zhuǎn)高效及時(shí)的（）

A.紙質(zhì)傳真
B.紙質(zhì)送達(dá)
C.磁介質(zhì)傳遞電子文件
D.專(zhuān)線局域網(wǎng)傳輸

8.單項(xiàng)選擇題非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表中《客戶身份識(shí)別情況統(tǒng)計(jì)表》填報(bào)的依據(jù)是（）

A.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》
B.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》
C.《反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法（試行）》
D.《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》

9.多項(xiàng)選擇題中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)所收集的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息進(jìn)行分析時(shí)，發(fā)現(xiàn)有疑問(wèn)或需要進(jìn)一步確認(rèn)的，可根據(jù)情況采取以下方式進(jìn)行確認(rèn)和核實(shí)（）

A.電話詢(xún)問(wèn)
B.書(shū)面詢(xún)問(wèn)
C.走訪金融機(jī)構(gòu)
D.現(xiàn)場(chǎng)檢查
E.約見(jiàn)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員談話

10.多項(xiàng)選擇題中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)建立的反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息檔案包括（）

A.金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的反洗錢(qián)統(tǒng)計(jì)報(bào)表、信息資料、工作報(bào)告以及稽核審計(jì)報(bào)告中與反洗錢(qián)工作有關(guān)的內(nèi)容及其他資料信息
B.中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管形成的各種報(bào)表、報(bào)告資料或分析材料
C.有關(guān)部門(mén)或個(gè)人對(duì)金融機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)工作的意見(jiàn)、監(jiān)督信息及舉報(bào)材料
D.媒體報(bào)道的金融機(jī)構(gòu)有關(guān)反洗錢(qián)信息

最新試題

電信詐騙犯罪已經(jīng)高度產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作，作案媒介呈現(xiàn)出專(zhuān)業(yè)化和市場(chǎng)化特征。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢(qián)工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

當(dāng)同一個(gè)人在本銀行所有Ⅲ類(lèi)戶資金雙邊收付金額累計(jì)達(dá)到5萬(wàn)元（含）以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求個(gè)人在7日內(nèi)提供有效身份證件。

題型：判斷題

對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。

題型：判斷題

非法買(mǎi)賣(mài)的銀行卡以信用卡為主。

題型：判斷題

金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門(mén)另有保密要求的除外。

題型：判斷題

下列哪些國(guó)家屬于金融行動(dòng)特別工作組（FATF）定義的高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家或地區(qū)？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報(bào)告篇幅較長(zhǎng)、超過(guò)2000字符時(shí)，填寫(xiě)分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報(bào)。

題型：判斷題

POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型：判斷題