A.對(duì)于2007年8月1日至2009年1月1日之間建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于2009年年底完成等級(jí)劃分工作
B.對(duì)于2007年8月1日以前建立了業(yè)務(wù)關(guān)系，且2007年8月1日后沒(méi)有再建立新業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于2011年年底完成等級(jí)劃分工作
C.對(duì)于2009年1月1日以后建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在業(yè)務(wù)關(guān)系建立后的10個(gè)工作日內(nèi)完成等級(jí)劃分工作
D.法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將本機(jī)構(gòu)的客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作計(jì)劃報(bào)人民銀行備案
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A.100
B.200
C.300
D.500
A.50
B.100
C.150
D.200
A.1萬(wàn)美元
B.5萬(wàn)美元
C.10萬(wàn)美元
D.20萬(wàn)美元
A.單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣交易50萬(wàn)元以上或者外幣交易等值1萬(wàn)美元以上的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他形式的現(xiàn)金收支。
B.法人、其他組織和個(gè)體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣200萬(wàn)元以上或者外幣等值20萬(wàn)美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)。
C.自然人銀行賬戶之間，以及自然人與法人、其他組織和個(gè)體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣50萬(wàn)元以上或者外幣等值10萬(wàn)美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)。
D.交易一方為自然人、單筆或者當(dāng)日累計(jì)等值1萬(wàn)美元以上的跨境交易。
A.單邊累計(jì)
B.雙邊累計(jì)
C.單邊或雙邊累計(jì)
D.累計(jì)
A.李四于6月4日先后向中國(guó)銀行西九路支行存入現(xiàn)金9萬(wàn)、7萬(wàn)、5萬(wàn)元
B.以李四為法人的好鑫晴公司于6月4日在工商銀行西山路支行從其銀行賬戶向個(gè)體戶王五銀行賬戶轉(zhuǎn)賬18萬(wàn)美元
C.劉丙于6月4日在農(nóng)業(yè)銀行王齊支行從其個(gè)人賬戶向李四個(gè)人賬戶轉(zhuǎn)賬20萬(wàn)元
D.張三于6月4日在農(nóng)業(yè)銀行幸福支行從其個(gè)人賬戶向宋六個(gè)人賬戶轉(zhuǎn)賬30萬(wàn)元
A.定期存款到期后，不直接提取或者劃轉(zhuǎn)，而是本金或者本金加全部或者部分利息續(xù)存入在同一金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立的另一戶名下的另一賬戶。
B.活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)為在同一金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立的同一戶名下的另一賬戶內(nèi)的定期存款。
C.定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)為在同一金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立的另一戶名下的另一賬戶內(nèi)的活期存款。
D.定期存款到期后，直接提取或者劃轉(zhuǎn)。
A.只提交大額交易報(bào)告
B.只提交可疑交易報(bào)告
C.匯總提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告
D.分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告
A.短期內(nèi)相同收付款人之間頻繁發(fā)生資金收付，且交易金額接近大額交易標(biāo)準(zhǔn)。
B.金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借、在銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行的債券交易
C.沒(méi)有正常原因的多頭開(kāi)戶、銷(xiāo)戶，且銷(xiāo)戶前發(fā)生大量資金收付。
D.提前償還貸款，與其財(cái)務(wù)狀況明顯不符
A.中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心
B.公安機(jī)關(guān)
C.檢察機(jī)關(guān)
D.國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)
最新試題
合規(guī)部反洗錢(qián)崗?fù)ㄟ^(guò)反洗錢(qián)系統(tǒng)監(jiān)測(cè)客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)及時(shí)報(bào)送大額交易報(bào)告。
金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心和中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告的可疑行為不包括以下哪種（）。
反洗錢(qián)行政調(diào)查中對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。
中國(guó)人民銀行設(shè)立中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心，依法履行的職責(zé)不包括（）。
現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，人民銀行檢查人員不得少于（）人。
《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》的施行時(shí)間是（）。
金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢(qián)義務(wù)過(guò)程中，發(fā)生涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書(shū)面形式向反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心及（）報(bào)告。
下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯(cuò)誤的是（）。
公司受制裁個(gè)體包含（）、中國(guó)公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國(guó)、歐盟（及其成員國(guó)）及英國(guó)等主權(quán)國(guó)家公布的制裁名單。（）
以下哪個(gè)風(fēng)險(xiǎn)特征不屬于公司客戶身份風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分子項(xiàng)的內(nèi)容（）。