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單項選擇題定價增發(fā)、搖號抽簽操作過程中，（）日，網(wǎng)上未獲售股票的資金解凍，網(wǎng)下發(fā)行申購資金驗資。

A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4

1.單項選擇題以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商各個價位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)商各個中標(biāo)收益率，每個中標(biāo)商的加權(quán)平均收益率是不同，這種發(fā)行方式稱為（）。

A.格為標(biāo)的的美國式招標(biāo)
B.以繳款期為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
C.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
D.以收益率為標(biāo)的的美國式招標(biāo)

2.單項選擇題公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起（）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于（）日內(nèi)在報紙上公告。

A.10；15
B.10；30
C.20；15
D.20；30

3.單項選擇題發(fā)行人應(yīng)在（）中披露發(fā)行人及其控股股東、實際控制人的簡要情況，發(fā)行人的主要財務(wù)數(shù)據(jù)及主要財務(wù)指標(biāo)，本次發(fā)行情況及募集資金用途等。

A.“董事會聲明與發(fā)行人提示”
B.“風(fēng)險因素”
C.“招股說明書概覽”
D.“發(fā)行人的基本情況”

4.單項選擇題獨(dú)立財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)對實施重大資產(chǎn)重組的上市公司進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，期限自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組（）起，應(yīng)當(dāng)不少于（）。

A.之日；1個會計年度
B.次日；1個會計年度
C.次日；兩個會計年度
D.之日；兩個會計年度

5.單項選擇題主承銷商應(yīng)當(dāng)在超額配售選擇權(quán)行使完成后的（）個工作日內(nèi)，通知相關(guān)銀行，將應(yīng)付資金支付給發(fā)行人。

A.2
B.3
C.5
D.7

6.單項選擇題控股股東不履行認(rèn)購股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量（）的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購的股東。

A.70%
B.60%
C.50%
D.40%

7.單項選擇題上市公司最近24個月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，在發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券時，不能存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降（）以上的情形。

A.20%
B.30%
C.50%
D.70%

8.單項選擇題A公司的負(fù)債價值為2000萬元，債務(wù)資本成本率KD為10%，權(quán)益價值為1億元，同一風(fēng)險等級中某一無負(fù)債公司的權(quán)益成本KSU為15%，A公司的權(quán)益成本KSL為（）。

A.17%
B.16.5%
C.16%
D.15.5%

9.單項選擇題在上海證券交易所網(wǎng)上定價發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，假設(shè)T日為上網(wǎng)定價發(fā)行日，下列說法錯誤的是（）。

A.T+1日，凍結(jié)申購資金
B.T+2日，驗資報告送達(dá)上海證券交易所；上海證券交易所向營業(yè)部發(fā)送配號
C.T+4日，中簽率公告見報；搖號
D.T+4日，搖號結(jié)果公告見報

10.單項選擇題中國銀監(jiān)會借鑒其他國家混合資本工具的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格遵照《巴塞爾協(xié)議》要求的原則的特征，選擇以（）作為我國混合資本工具的主要形式。

A.場外交易的企業(yè)債券
B.儲蓄國債
C.銀行間市場發(fā)行的債券
D.可轉(zhuǎn)換債券

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