亚洲精品三区,圣华女子学院高等部公认竿第二集

多項選擇題保薦機構、保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和內核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責地履行相關義務的，中國證監(jiān)會責令改正，并對其采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。

A.監(jiān)管談話
B.責令進行業(yè)務學習
C.出具警示函
D.認定為不適當人選

1.多項選擇題發(fā)行人出現下列（）情形的，中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個月，撤銷相關人員的保薦代表人資格。

A.證券發(fā)行募集文件等申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
B.公開發(fā)行證券上市當年即虧損
C.證券上市當年累計50％以上募集資金的用途與承諾不符
D.持續(xù)督導期間信息披露文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

2.多項選擇題2006年1月1日實施的經修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)管方面（）。

A.明確了公開發(fā)行和非公開發(fā)行的界限
B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開披露信息制度，強化社會公眾監(jiān)督
C.明確了進一步發(fā)揮中介機構的市場服務職能
D.將證券上市核準權賦予證券交易所，強化了證券交易所的監(jiān)管職能

3.多項選擇題網下發(fā)行方式主要的缺點是（）。

A.發(fā)行環(huán)節(jié)多
B.認購成本高
C.社會工作量大、效率低
D.吸收居民儲蓄資金作用不如網上發(fā)行明顯

4.多項選擇題2005年4月27日，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范，發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎上，增加了（）。

A.商業(yè)銀行
B.企業(yè)集團財務公司
C.大型工商企業(yè)
D.其他金融機構

5.多項選擇題修訂后的《公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結構、股東權利保護、財務會計制度、合并分立制度等進行了比較全面的修改，增加了（）等方面的規(guī)定。

A.法人人格否認
B.關聯關系規(guī)范
C.累積投票
D.獨立董事

6.多項選擇題有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構（）。

A.凈資本為人民幣4000萬元
B.公司治理結構存在重大缺陷，風險控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
C.最近3年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人

7.多項選擇題2003年l2月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司內部控制指引》，要求證券公司應重點防范的風險包括（）。

A.法律風險
B.財務風險
C.道德風險
D.職業(yè)風險

8.多項選擇題證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有（）。

A.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l0％
B.凈資本與凈資產的比例不得低于40％
C.凈資產與負債的比例不得低于20％
D.凈資本與負債的比例不得低于8％

9.多項選擇題證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對其（）進行審計。

A.年度凈資本計算表
B.風險資本準備計算表
C.風險收益計算表
D.風險控制指標監(jiān)管報表

10.多項選擇題保薦制度主要包括（）。

A.建立獨立董事制度
B.明確保薦期限
C.確立保薦責任
D.建立保薦機構和保薦代表人的注冊登記管理制度