多項選擇題()的性質(zhì)均屬國家所有,統(tǒng)稱為國有股。

A.國家股
B.流通股
C.非流通股
D.國有法人股


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2.多項選擇題可能對資產(chǎn)支持證券價值有實質(zhì)性影響的重大事件包括()。

A.資產(chǎn)支持證券第三方擔保人主體發(fā)生變更
B.資產(chǎn)支持證券的信用評級發(fā)生變化
C.發(fā)生或預期將發(fā)生受托機構不能按時兌付資產(chǎn)支持證券本息等影響投資者利益的事項
D.受托機構和證券化服務機構發(fā)生影響資產(chǎn)支持證券投資價值的違法、違規(guī)或違約事件

3.多項選擇題募集資金數(shù)額和投資項目應與發(fā)行人現(xiàn)有的()相適應。

A.生產(chǎn)規(guī)模
B.財務狀況
C.技術水平
D.管理能力

5.多項選擇題推薦函的出具至少包括以下內(nèi)容()。

A.明確的推薦意見及其理由
B.對發(fā)行人發(fā)展前景的評價
C.有關發(fā)行人是否符合發(fā)行上市條件及其他有關規(guī)定的說明
D.參與本次發(fā)行的項目組成成員及相關經(jīng)驗

7.多項選擇題關于核準發(fā)行,下列說法正確的是()。

A.上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的,應暫緩發(fā)行,并及時報告中國證監(jiān)會
B.自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起,上市公司應在3個月內(nèi)發(fā)行證券
C.證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司,自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起3個月后,可再次提出證券發(fā)行申請
D.自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起超過6個月未發(fā)行的,核準文件失效,須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行

8.多項選擇題下列有關外資股招股說明書的表述,正確的有()。

A.采用私募方式發(fā)行外資股時,需要準備信息備忘錄
B.采用公開方式發(fā)行外資股時,需要準備招股章程
C.既公開發(fā)行,又向機構投資者配售的,則需要準備招股章程和信息備忘錄
D.招股章程和信息備忘錄在合同法上具有不同的法律意義

9.多項選擇題企業(yè)有下列行為之一的,可以不對相關國有資產(chǎn)進行評估()。

A.經(jīng)批準,對企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實施無償劃轉(zhuǎn)
B.國有獨資企業(yè)與其下屬獨資企業(yè)(事業(yè)單位)之間資產(chǎn)(產(chǎn)權)置換
C.國有獨資企業(yè)其下屬獨資企業(yè)(事業(yè)單位)之間的無償劃轉(zhuǎn)
D.國有獨資企業(yè)與合資企業(yè)間的合并

10.多項選擇題在有效申購總量經(jīng)確認后,按以下()辦法配售新股。

A.當有效申購總量等于擬向二級市場投資者配售的總量時,按投資者的實際申購量配售
B.當有效申購總量小于擬向二級市場投資者配售的總量時,不再配售,直接宣布發(fā)行失敗
C.當有效申購總量小于擬向二級市場投資者配售的總量時,按投資者的實際申購量配售后,余額按照招股說明書或招股意向書所確定的方式處理
D.當有效申購總量大于擬向二級市場投資者配售的總量時,滬、深證券交易所按每1000股有效申購量配一個號的規(guī)則,對有效申購進行統(tǒng)一連續(xù)配號

最新試題

2006年5月20日,深、滬證券交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法,股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用()方式公開發(fā)行股票。

題型:單項選擇題

公司因?qū)⒐煞莳剟罱o職工而收購公司股份的,應當從公司的()中支出。

題型:單項選擇題

有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機構()。

題型:多項選擇題

網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是()。

題型:多項選擇題

采用募集方式設立的股份公司,章程草案須提交()表決通過。發(fā)起人向社會公開募集股份的,須向()報送公司章程草案。

題型:單項選擇題

2005年4月27日,中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》,對金融債券的發(fā)行行為進行了規(guī)范,發(fā)行體也在原來單一的政策性銀行的基礎上,增加了()。

題型:多項選擇題

股東大會是由股份有限公司全體股東組成的、表達公司最高意思的權力機構。股東大會的職權可以概括為()。

題型:單項選擇題

()是假定沒有內(nèi)部控制的情況下,會計報表某項認定產(chǎn)生重大錯報的可能性。

題型:多項選擇題

中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會于2003年發(fā)布了《關于將次級定期債務計人附屬資本的通知》,規(guī)定各()可根據(jù)自身情況,決定是否發(fā)行次級定期債務作為附屬資本。

題型:多項選擇題

發(fā)行人出現(xiàn)下列()情形的,中國證監(jiān)會自確認之日起暫停保薦機構的保薦資格3個月,撤銷相關人員的保薦代表人資格。

題型:多項選擇題