A.發(fā)行環(huán)節(jié)多
B.認(rèn)購成本高
C.社會工作量大、效率低
D.吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯
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A.商業(yè)銀行
B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
C.大型工商企業(yè)
D.其他金融機(jī)構(gòu)
A.法人人格否認(rèn)
B.關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范
C.累積投票
D.獨(dú)立董事
A.凈資本為人民幣4000萬元
B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
C.道德風(fēng)險(xiǎn)
D.職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l0％
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％
C.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20％
D.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8％
A.年度凈資本計(jì)算表
B.風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表
C.風(fēng)險(xiǎn)收益計(jì)算表
D.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表
A.建立獨(dú)立董事制度
B.明確保薦期限
C.確立保薦責(zé)任
D.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊登記管理制度
A.證券公司的年度報(bào)告
B.董事會報(bào)告
C.制度與人員的檢查
D.財(cái)務(wù)報(bào)表附注
A.20
B.26
C.36
D.40
A.注冊制
B.審核制
C.審批制
D.核準(zhǔn)制
最新試題
2003年l2月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》，要求證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。
有下列情形之一的證券公司不得申請注冊登記為保薦機(jī)構(gòu)（）。
連續(xù)（）日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司（）以上股份的股東擁有股東大會補(bǔ)充召集權(quán)和補(bǔ)充主持權(quán)。
2009年4月13日，為進(jìn)一步規(guī)范全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行行為，中國人民銀行發(fā)布了《全國銀行問債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程》，自（）起施行。
《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》（[2009]第15號），于（）發(fā)布施行。
公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載（）事項(xiàng)。
公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的（），其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起（）年內(nèi)繳足。
證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券，除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國證監(jiān)會確認(rèn)之日起（）個月內(nèi)不得參與證券承銷。
公司因?qū)⒐煞莳剟罱o職工而收購公司股份的，應(yīng)當(dāng)從公司的（）中支出。
修訂后的《公司法》對公司的注冊資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護(hù)、財(cái)務(wù)會計(jì)制度、合并分立制度等進(jìn)行了比較全面的修改，增加了（）等方面的規(guī)定。