A.發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員的簡要情況
B.發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員最近1年從發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況,以及所享受的其他待遇和退休金計劃等
C.發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員的兼職情況及所兼職單位與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系。沒有兼職的,應(yīng)予以聲明
D.發(fā)行人應(yīng)列表披露董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員及其近親屬以任何方式直接或間接持有發(fā)行人股份的情況,并應(yīng)列出持有人姓名,近3年所持股份的增減變動以及所持股份的質(zhì)押或凍結(jié)情況
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A.招股說明書及其附錄和備查文件
B.招股說明書摘要
C.發(fā)行公告
D.上市公告書
A.經(jīng)批準(zhǔn)募集的證券投資基金
B.全國社會保障基金;證券公司證券自營賬戶
C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司集合資產(chǎn)管理計劃;信托投資公司證券自營賬戶
D.信托投資公司設(shè)立并已向相關(guān)監(jiān)管部門履行報告程序的集合信托計劃;財務(wù)公司證券自營賬戶
A.發(fā)行價格
B.獲配股數(shù)
C.配售額
D.證券賬戶
A.實際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)20%以上
B.關(guān)聯(lián)交易顯失公允或程序違規(guī),涉及金額超過前一年年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)5V00,或者影響損益超過前一年經(jīng)審計凈利潤10%
C.大股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源,涉及金額超過前一年年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)5‰,或者影響損益超過前一年經(jīng)審計凈利潤10%
D.違規(guī)為他人提供擔(dān)保涉及金額超過前一年年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%,或者影響損益超過前一年經(jīng)審計凈利潤10%
A.證券上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符
B.證券上市當(dāng)年主營業(yè)務(wù)利潤比上年下滑50%以上
C.證券上市之日起12個月內(nèi)大股東或者實際控制人發(fā)生變更
D.首次公開發(fā)行股票之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組
A.股票經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)已向社會公開發(fā)行
B.公司股本總額不少于人民幣8000萬元
C.開業(yè)時間在3年以上,最近3年連續(xù)盈利
D.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為,財務(wù)會計報告無虛假記錄
A.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止大股東、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度
B.督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度,并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見
C.督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù),審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件
D.持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的使用、投資項目的實施、為他人提供擔(dān)保等承諾事項
A.發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性
B.發(fā)起人投資行為和資產(chǎn)狀況的合法性
C.無形資產(chǎn)權(quán)利的有效性和處理的合法性
D.原企業(yè)重大變更的合法性和有效性
A.建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)
B.籌集資金
C.確立法人財產(chǎn)權(quán)
D.建立國有產(chǎn)權(quán)
A.機構(gòu)、制度的檢查
B.年度報告的檢查
C.業(yè)務(wù)的檢查
D.人員的檢查
最新試題
2008年8月27日,中國證監(jiān)會正式發(fā)布《關(guān)于修改第六十三條的決定》,大股東豁免要約收購的申請由事后調(diào)整到了事前,上市公司控股股東的增持行為將更具有靈活性。
要約收購是指由收購人與上市公司特定的股票持有人就收購該公司股票的條件、價格、期限等有關(guān)事項達(dá)成協(xié)議,由公司股票的持有人向收購者轉(zhuǎn)讓股票,收購人支付資金,達(dá)到收購的目的。
上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組作出的決議,至少應(yīng)當(dāng)包括()事項。
中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的申請,自受理之日起15個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
首次公開發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時間及其后兩個完整會計年度,自股票上市申請被批準(zhǔn)之日起計算。
可轉(zhuǎn)換公司債券相當(dāng)于這樣一種投資組合:投資者持有1張與可轉(zhuǎn)債相同利率的普通債券,1張數(shù)量為轉(zhuǎn)換比例、期權(quán)行使價為初始轉(zhuǎn)股價格的美式買權(quán),l張美式賣權(quán),同時向發(fā)行人無條件出售了1張美式賣權(quán)。
國際推介的對象主要是個人投資者。
用股票購買資產(chǎn)的收購方式又叫“換股”。
可轉(zhuǎn)換債券每張面值為10元。
首次公開發(fā)行股票,發(fā)行人應(yīng)按第9號準(zhǔn)則的要求制作和報送申請文件。未按第9號準(zhǔn)則的要求制作和報送申請文件的,中國證監(jiān)會按照有關(guān)規(guī)定不予受理。