單項(xiàng)選擇題有()情形,不得發(fā)行公司債券。

A.最近24個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載,或公司存在其他重大違法行為
B.嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形
C.本次發(fā)行申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
D.已發(fā)行的公司債券存在違約事實(shí),但已及時(shí)糾正


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1.單項(xiàng)選擇題上市公司存在()情形之一的,不得公開發(fā)行證券。

A.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查
B.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
C.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近36個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
D.上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)

2.單項(xiàng)選擇題關(guān)于現(xiàn)金流情況披露,主要包括()。

A.經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量的基本情況
B.投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量的基本情況
C.籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量的基本情況
D.不涉及現(xiàn)金收支的重大投資和籌資活動(dòng)及其影響

3.單項(xiàng)選擇題財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)以()為截止日。

A.年度末
B.月末
C.半年度末
D.季度末

4.多項(xiàng)選擇題主承銷商應(yīng)當(dāng)對(duì)詢價(jià)對(duì)象和股票配售對(duì)象的登記備案情況進(jìn)行核查。對(duì)存在下列情形之一的,詢價(jià)對(duì)象不得配售股票()。

A.未參與初步詢價(jià)
B.詢價(jià)對(duì)象或者股票配售對(duì)象的名稱、賬戶資料與中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記的不一致
C.未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)價(jià)或者足額劃撥申購(gòu)資金
D.有證據(jù)表明在詢價(jià)過程中有違法違規(guī)或者違反誠(chéng)信原則的情形

5.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)期間的說法中,正確的有()。

A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
D.持續(xù)督導(dǎo)的期間自證券上市之日起計(jì)算

6.多項(xiàng)選擇題資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告正文內(nèi)容包括()。

A.評(píng)估基準(zhǔn)日期
B.評(píng)估原則
C.資產(chǎn)狀況與產(chǎn)權(quán)歸屬
D.評(píng)估目的與評(píng)估范圍

7.單項(xiàng)選擇題()自股份發(fā)行結(jié)束之日起l2個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份
B.特定對(duì)象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人的
C.特定對(duì)象通過認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司的實(shí)際控制權(quán)的
D.特定對(duì)象取得本次發(fā)行的股份時(shí),對(duì)其用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不足12個(gè)月的

8.單項(xiàng)選擇題上市公司出售的資產(chǎn)為非股權(quán)資產(chǎn)的,其資產(chǎn)凈額以()為準(zhǔn)。

A.相關(guān)資產(chǎn)與負(fù)債賬面值的差額
B.相關(guān)資產(chǎn)與負(fù)債的賬面值差額和成交金額二者中的較高者
C.成交金額
D.相關(guān)資產(chǎn)與負(fù)債的賬面值差額和成交金額二者中的較低者

10.單項(xiàng)選擇題上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市的條件是,可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額()。

A.不少于人民幣l000萬(wàn)元
B.不少于人民幣3000萬(wàn)元
C.不少于人民幣5000萬(wàn)元
D.不少于人民幣7000萬(wàn)元

最新試題

1998年通過的《證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定,規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

《銀行間債券市場(chǎng)中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》([2009]第15號(hào)),于()發(fā)布施行。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

2003年l2月15日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券公司內(nèi)部控制指引》,要求證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

發(fā)行人出現(xiàn)下列()情形的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資格3個(gè)月,撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

題型:多項(xiàng)選擇題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行()的歸屬。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

2008年4月16日,()和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具募集說明書指引》等文件公告實(shí)施,為短期融資券的發(fā)行和承銷建立了新的運(yùn)行框架。

題型:多項(xiàng)選擇題

()是假定沒有內(nèi)部控制的情況下,會(huì)計(jì)報(bào)表某項(xiàng)認(rèn)定產(chǎn)生重大錯(cuò)報(bào)的可能性。

題型:多項(xiàng)選擇題

發(fā)起人應(yīng)向()以上工商行政管理部門申請(qǐng)名稱預(yù)先核準(zhǔn)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

公司因?qū)⒐煞莳?jiǎng)勵(lì)給職工而收購(gòu)公司股份的,應(yīng)當(dāng)從公司的()中支出。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題