單項(xiàng)選擇題下列屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)成因的是（）。

A.工作人員有章不循、違規(guī)操作
B.信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障
C.內(nèi)部控制不嚴(yán)
D.違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題下列不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.受到法律制裁
B.受到監(jiān)管處罰
C.被采取監(jiān)管措施
D.遭受財(cái)產(chǎn)損失

2.單項(xiàng)選擇題下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到2億元人民幣，凈資本不得低于5，000萬元人民幣
B.自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營行為
C.在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金
D.自營買賣只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券

3.單項(xiàng)選擇題證券交易所的會(huì)員代表由（）擔(dān)任。

A.證券公司人員
B.會(huì)員高級(jí)管理人員
C.交易所管理人員
D.董事會(huì)人員

4.單項(xiàng)選擇題證券公司只能接受（）的IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機(jī)構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。

A.全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
B.全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
C.全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的證券公司
D.全資擁有或者控股的，或者被不同機(jī)構(gòu)控制的證券公司

5.單項(xiàng)選擇題按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對(duì)客戶融資融券最長(zhǎng)期限不超過（）。

A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.9個(gè)月
D.1年

7.單項(xiàng)選擇題（）是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。

A.一致性
B.合法性
C.規(guī)范性
D.真實(shí)性

10.單項(xiàng)選擇題（）可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券進(jìn)行監(jiān)管。

A.國務(wù)院
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國證監(jiān)會(huì)