單項選擇題融資融券業(yè)務是指（）出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。

A.證券公司向客戶
B.銀行向客戶
C.銀行向證券公司
D.證券公司向銀行


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1.單項選擇題以下尚未公開的信息中，不屬于內幕信息的有（）。

A.上市公司董事長突然死亡
B.上市公司股權結構發(fā)生重大變化
C.上市公司1/4以上監(jiān)事發(fā)生變動
D.上市公司發(fā)生重大債務

2.單項選擇題下列不屬于自營業(yè)務內部控制的是（）。

A.建立防火墻制度
B.加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制
C.自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%
D.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)

3.單項選擇題（）是證券經(jīng)紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構。

A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司

4.單項選擇題下列關于交易單元的表述，正確的是（）。

A.交易單元是交易權限的技術載體
B.交易單元是交易權限的信息載體
C.交易單元是業(yè)務權限的技術載體
D.交易單元是業(yè)務權限的信息載體

5.單項選擇題在證券交易所進行的證券交易，采用（）方式。

A.公開集中交易
B.價格區(qū)間內分銷
C.大宗交易
D.雙邊競價

6.單項選擇題目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用（）的報價方式。

A.口頭報價
B.書面報價
C.電腦報價
D.傳真報價

8.單項選擇題對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所不得采取的措施是（）。

A.口頭或書面警告
B.約見談話
C.罰款
D.限制相關證券賬戶交易

9.單項選擇題下列關于采用限價委托方式要求證券經(jīng)紀商必須幫助投資者的說法，錯誤的是（）。

A.證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以限價賣出證券
B.證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以高于限價賣出證券
C.證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以低于限價賣出證券
D.證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以限價買人證券