多項選擇題證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)則了解客戶的（）。

A.風險認知與承受能力
B.投資偏好
C.財產(chǎn)收入狀況
D.證券投資經(jīng)驗


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1.多項選擇題證券交易結(jié)算流程中的證券交收環(huán)節(jié)包括（）。

A.中國結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人之間的證券交收
B.證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收
C.結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收
D.投資者與投資者之間的證券交收

2.多項選擇題下列不屬于我國證券公司的營銷渠道的是（）。

A.網(wǎng)絡(luò)證券營銷
B.期貨公司
C.證券公司營業(yè)部
D.投資公司

3.多項選擇題我國目前上市公司分紅派息的主要形式有（）。

A.股票股利
B.實物紅利
C.現(xiàn)金股利
D.認股權(quán)證

4.多項選擇題客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風險中，屬于合規(guī)風險的是（）。

A.因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導致的損失
B.因發(fā)生操縱市場行為受到處罰而導致的損失
C.因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導致承擔賠償責任而造成的損失
D.證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場調(diào)研或經(jīng)營水平的差異等，導致對市場變化把握不準，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失

5.多項選擇題資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當履行的職責包括（）

A.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當要求改正；未能改正的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告
B.執(zhí)行投資人的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來
C.出具資產(chǎn)托管報告
D.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)

6.單項選擇題按照（）的原則，在認購的股票過戶前，股票的權(quán)益仍屬于認購人。

A.所有權(quán)固定
B.權(quán)益與所有權(quán)分離
C.權(quán)益固定
D.權(quán)益與所有權(quán)一致

8.單項選擇題關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行的認購成功者的確認方式，下面選項中正確的是（）。

A.按抽簽決定認購成功者
B.按價格優(yōu)先原則決定認購成功者
C.按時間優(yōu)先原則決定認購成功者
D.按客戶優(yōu)先原則決定認購成功者

9.單項選擇題在證券賬戶卡的掛失補辦過程中，補辦新號碼證券賬戶卡的，按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送（）。

A.相關(guān)證券公司
B.相關(guān)經(jīng)紀人員
C.中國結(jié)算公司
D.中國證監(jiān)會

10.單項選擇題在我國證券市場發(fā)展過程中，投資者進行證券交易的資金存取方式曾先后有多種。下列各項中（）不是我國曾出現(xiàn)過的資金存取的方式。

A.證券營業(yè)部自辦資金存取
B.委托銀行代理資金存取
C.結(jié)算公司代理資金存取
D.銀證轉(zhuǎn)賬存取