A.了解客戶投資偏好
B.履行客戶身份識別
C.了解客戶資產(chǎn)狀況
D.確認客戶證件有效期
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A.第一道防線
B.第二道防線
C.第三道防線
A.第一道防線
B.第二道防線
C.第三道防線
A.財富管理委員會
B.董事會
C.法律部
D.合規(guī)部
A.行業(yè)特點
B.產(chǎn)品
C.客戶背景
D.績效要求
A.風(fēng)險為本
B.了解你的客戶
C.了解客戶實際控制人
A.客戶重要身份信息發(fā)生變更
B.涉及司法機關(guān)查詢、凍結(jié)或扣劃
C.涉及權(quán)威媒體案件報道
D.客戶變更電話號碼
A.客戶至上
B.利益最大化
C.盈利最大化
D.了解你的客戶
A.五十萬以上，一百萬以下
B.二十萬以上，五十萬以下
C.十萬以上，二十萬以下
D.五萬以上，十萬以下
A.一；二；三
B.三；五；七
C.半；二；三
D.半；一；二
A.客戶資金賬戶原因不明地頻繁出現(xiàn)接近于大額現(xiàn)金交易標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)金收付，明顯逃避大額現(xiàn)金交易監(jiān)測
B.沒有交易或者交易量較小的客戶，要求將大量資金劃轉(zhuǎn)到他人賬戶，且沒有明顯的交易目的或者用途
C.客戶頻繁變更三方存管銀行
D.金融機構(gòu)同業(yè)拆借，在銀行間債券市場進行債券交易
最新試題
下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯誤的是（）。
中國人民銀行設(shè)立中國反洗錢監(jiān)測分析中心，依法履行的職責(zé)不包括（）。
下列有關(guān)反洗錢規(guī)定的表述正確的是（）。
《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》的施行時間是（）。
法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證號碼；可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限；（）或者實際控制人、法定代表人、負責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。
金融機構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)時，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)報告的可疑行為不包括以下哪種（）。
各部門和分支機構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓(xùn)，每年至少（）次；針對新員工的培訓(xùn)，應(yīng)在其入職后（）個月內(nèi)至少進行1次。當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓(xùn)頻率要求的，應(yīng)遵守其規(guī)定。
金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條（）。
反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時，分支機構(gòu)應(yīng)在（）個工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財富管理委員會重新報備。如當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)對備案時間有特殊要求，以當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)要求為準(zhǔn)。
合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個工作日內(nèi)，通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)及時報送大額交易報告。