A.營業(yè)期間，柜員離開經(jīng)管現(xiàn)金時間達半小時以上時，現(xiàn)金、貴金屬、重要單證和印章須裝入尾箱加鎖后，入日間庫或金庫保管。
B.網(wǎng)點每日應(yīng)指定兩名業(yè)務(wù)人員負責(zé)收、發(fā)柜員尾箱和辦理與金庫或押運公司或銀行同業(yè)的尾箱交接工作。
C.尾箱交接工作必須在營業(yè)網(wǎng)點可監(jiān)控攝像地區(qū)辦理。
D.負責(zé)存放轄屬網(wǎng)點尾箱的金庫須設(shè)置“尾箱出入庫登記簿”用于記載庫存尾箱（含本*網(wǎng)點柜員交存的現(xiàn)金尾箱和轄屬網(wǎng)點寄庫尾箱）的出入庫情況。
E.網(wǎng)點對不當(dāng)班柜員的尾箱不得出庫。

A.雙人臨柜、雙人管庫、雙人守庫、雙人押運；
B.收入現(xiàn)金先收款后記賬，付出現(xiàn)金先記賬后付款，超權(quán)限的現(xiàn)金收、付必須換人復(fù)核；
C.嚴禁挪用庫存，嚴禁白條抵庫，堅持日清日結(jié)，堅持現(xiàn)金核查制度，做到賬實相符；
D.工作交接手續(xù)嚴密清楚、責(zé)任分明。

A.賬務(wù)監(jiān)測人員登錄電腦系統(tǒng)查詢自已負責(zé)監(jiān)測的內(nèi)部賬戶搜索出所負責(zé)的全部內(nèi)部賬戶交易進行監(jiān)測。
B.一級風(fēng)險內(nèi)部賬戶要求逐筆查詢資金來源去向；
C.二級風(fēng)險內(nèi)部賬戶要求以抽查方式核實資金來源與去向。
D.通過查詢，篩選出異常內(nèi)部賬戶交易。
E.每一筆內(nèi)部賬戶資金交易從發(fā)生時間到被監(jiān)測時間，監(jiān)測間隔期限不能超過半個月。
F.對總分行規(guī)定按日核對的內(nèi)部賬戶每日須抽查監(jiān)測一次。

A.每月獨立進行現(xiàn)金核查至少1次。
B.每半年對空白重要單證不定期核查1次。
C.每月抽查錄像資料，對會計人員的業(yè)務(wù)操作流程的合規(guī)性進行檢查。
D.每月抽查會計、現(xiàn)金等重要業(yè)務(wù)事項，如調(diào)繳款業(yè)務(wù)、清算業(yè)務(wù)等高風(fēng)險業(yè)務(wù)的處理情況，檢查其核算是否合規(guī)。
E.每季對賬戶管理情況進行檢查，抽查本月新開戶、銷戶和申請信息變更客戶的資料是否完整、合規(guī)。

A.對發(fā)現(xiàn)登記簿間鉤稽關(guān)系不正確的，應(yīng)立即督促相關(guān)人員檢查核對。
B.對發(fā)現(xiàn)滯留在接收人員手中的會計物件，應(yīng)督促其立即交接給會計經(jīng)辦人員處理。
C.對在預(yù)定時間尚未歸還的會計物件，應(yīng)及時與相關(guān)部門聯(lián)系，督促其盡快歸還。
D.對辦理委托收款、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)等業(yè)務(wù)的會計物件，應(yīng)檢查是否存在超期未解付或到期未收款的情況。
E.對發(fā)現(xiàn)會計物件漏收、漏發(fā)、錯發(fā)等情況的，應(yīng)立即采取補救措施，把風(fēng)險控制在最低限度。