關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息罪，下列表述正確的有（）。
Ⅰ本罪侵犯的客體是國(guó)家對(duì)公司、企業(yè)的信息公開披露制度和股東、社會(huì)公眾和其他利害關(guān)系人的合法權(quán)益
Ⅱ本罪在客觀方面表現(xiàn)為公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不披露或者不按規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人的利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為
Ⅲ本罪在主觀方面一般表現(xiàn)為故意，特殊情況下表現(xiàn)為過(guò)失
Ⅳ本罪的主體是一般主體
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
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股份有限公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照上應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（）。
Ⅰ公司設(shè)立方式
Ⅱ公司注冊(cè)資本
Ⅲ公司法定代表人姓名
Ⅳ公司股份總數(shù)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
全面風(fēng)險(xiǎn)管理是指證券公司董事會(huì)、經(jīng)理層以及全體員工共同參與，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)中的（）等各類風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行準(zhǔn)確識(shí)別、審慎評(píng)估、動(dòng)態(tài)監(jiān)控、及時(shí)應(yīng)對(duì)及全程管理。
Ⅰ 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ 信用風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公開募集基金的基金管理人將其固有財(cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資會(huì)導(dǎo)致（）。
Ⅰ違背基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性原則
Ⅱ使基金財(cái)產(chǎn)與基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)混淆不清
Ⅲ基金財(cái)產(chǎn)可以得到更多的收益
Ⅳ會(huì)對(duì)基金份額持有人的利益造成損害
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
關(guān)于證券從業(yè)人員管理，下列說(shuō)法正確的有（）。
Ⅰ通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券執(zhí)業(yè)證書的人員須滿足最近3年未受過(guò)刑事處罰的條件
Ⅱ參加證券從業(yè)人員資格考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格
Ⅲ證券從業(yè)人員資格考試由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織
Ⅳ參加證券從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.作共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾
B.解釋期貨交易的方式
C.解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)
D.披露其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
最新試題
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)文化的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)文化II.在分支機(jī)構(gòu)推行保守的風(fēng)險(xiǎn)文化III.形成與本 公司相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念I(lǐng)V.形成與行業(yè)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理理念
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法，正確的是（）
根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法，正確的有（）I.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問(wèn)專業(yè)意見上簽名II.就中國(guó)證監(jiān)會(huì)在反饋意見中提出的問(wèn)題，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員商議后直接盡快回復(fù)III.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對(duì)所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)
下列各項(xiàng)中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是（）。
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問(wèn)服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司基準(zhǔn)分為（）
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說(shuō)法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任