單項(xiàng)選擇題從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后,發(fā)生下列()情形的,新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)變更改人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。

A.辭職
B.與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同
C.不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用
D.變更聘用機(jī)構(gòu)


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1.單項(xiàng)選擇題證券的發(fā)行、交易活動(dòng),必須實(shí)行的原則是()。

A.公開(kāi)、對(duì)等、公正
B.公開(kāi)、公平、公正
C.公開(kāi)、公平、平等
D.開(kāi)放、公平、公正

2.單項(xiàng)選擇題下列不屬于股份有限公司的公司章程應(yīng)載明的事項(xiàng)是()。

A.公司的解散事由與清算辦法
B.公司法定代表人
C.公司股份總數(shù)、每股金額和注冊(cè)資本
D.股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的注冊(cè)資本條件,以下說(shuō)法正確的是()。

A.注冊(cè)資本不低于一億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本
B.注冊(cè)資本不低于五億元人民幣,可為實(shí)繳資本
C.注冊(cè)資本不低于一億元人民幣,可為認(rèn)繳資本
D.注冊(cè)資本不低于五億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本

5.單項(xiàng)選擇題證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的檢查措施不包括()。

A.檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料
B.詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員
C.進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所進(jìn)行檢查
D.罰款

最新試題

某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述,不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門(mén)的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息,公示的內(nèi)容不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

開(kāi)放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu),下列表述正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題