關(guān)于基金管理公司不相容職責(zé)分離原則，以下安排符合這項原則的是（）。
Ⅰ.投資和研究分別由不同的部門負(fù)責(zé)
Ⅱ.投資和交易分別由不同的部門負(fù)責(zé)
Ⅲ.交易和清算分別由不同的部門負(fù)責(zé)
Ⅳ.基金會計和公司財務(wù)分別由不同的部門負(fù)責(zé)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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A.常用來反映股票基金風(fēng)險的指標(biāo)有標(biāo)準(zhǔn)差、β系數(shù)、持股集中度、持股數(shù)量和行業(yè)投資集中度等
B.股票基金系統(tǒng)性風(fēng)險管理的要點，在于控制基金投資經(jīng)理在該股票組合系統(tǒng)性風(fēng)險的暴露是否符合投資方針的規(guī)定
C.股票基金如果要降低其非系統(tǒng)性風(fēng)險，可以通過分散投資來實現(xiàn)
D.某股票基金的β系數(shù)顯著大于1，說明該基金是一個穩(wěn)定或防御型的基金
A.投資人持有ETF等指數(shù)基金份額少于7日的，必須收取不低于1.5%的贖回費
B.基金管理人辦理開放式基金份額的贖回應(yīng)當(dāng)收取贖回費
C.ETF的贖回費率可以為固定值
D.對不收取銷售服務(wù)費和收取銷售服務(wù)費的一般股票基金，贖回費的收取要求可以有所不同
關(guān)于貨幣市場基金的信息披露，以下說法正確的是（）。
Ⅰ.披露份額凈值
Ⅱ.披露最近七日年化收益率
Ⅲ.披露每萬份基金收益
Ⅳ.披露份額累計凈值
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.某基金產(chǎn)品參與股票C的配股，獲配1000股
B.某基金產(chǎn)品參與股票A的首次公開發(fā)行，獲配1000股
C.某基金產(chǎn)品參與股票B的公開增發(fā)新股，獲配1000股
D.某基金產(chǎn)品參與交易所債券發(fā)行，獲配10000元面值金額
A.公司監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督
B.公司監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴(yán)格檢查和反饋
C.公司監(jiān)察稽核部門獨立于其他部門
D.公司督察長的職責(zé)由總經(jīng)理確定
最新試題
以下做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。
某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計劃，但因外部市場原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計劃發(fā)起對債券發(fā)行人的訴訟，并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費用承擔(dān)主體，以下描述正確的是（）。
關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理，以下表述錯誤的是（）。
基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨立性原則。
以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是（）。
某投資者贖回1000份某開放式基金份額，對應(yīng)的贖回費率為0.5%，贖回時的基金份額凈值為1.2500元，該投資者得到的凈贖回金額是（）。
關(guān)于公開募集證券投資基金募集的相關(guān)要求，以下表述正確的是（）。Ⅰ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行基金墓集Ⅱ.中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)進(jìn)行審查，做出決定并通知申請人Ⅲ.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說明書等法律文件Ⅳ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起1個月內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資。
關(guān)于基金管理公司下屬投資部門的職責(zé)，以下表述錯誤的是（）。
小李有200萬元閑置資金，想在金融市場進(jìn)行投資，但因自已沒有投資經(jīng)驗，遂選擇購買某基金公司發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。該案例體現(xiàn)了資產(chǎn)管理行業(yè)的以下哪項功能和作用？（）
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。