A.互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開(kāi)展貨幣市場(chǎng)基金代銷業(yè)務(wù)
B.商業(yè)銀行為個(gè)人客戶辦理基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)
C.基金公司為機(jī)構(gòu)客戶辦理直銷業(yè)務(wù)
D.證券公司為客戶辦理ETF基金二級(jí)市場(chǎng)交易業(yè)務(wù)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.通過(guò)網(wǎng)絡(luò)方式將所屬取得基金從業(yè)資格人員的姓名、從業(yè)資質(zhì)證明等信息進(jìn)行披露
B.要求基金銷售人員及時(shí)自行辦理執(zhí)業(yè)注冊(cè)并反饋辦理情況
C.對(duì)所屬已獲得基金從業(yè)資格的從業(yè)人員，由基金銷售機(jī)構(gòu)來(lái)組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)
D.對(duì)基金銷售人員的流動(dòng)情況進(jìn)行登記管理
A銀行基金風(fēng)險(xiǎn)管理部擬對(duì)其代銷的基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，其需要考慮的因素包括（）。
Ⅰ.基金投資方向和范圍
Ⅱ.基金歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例
Ⅲ.基金過(guò)往業(yè)績(jī)
Ⅳ.基金流動(dòng)性、杠桿情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
某公募基金管理公司從業(yè)人員張某在和基金經(jīng)理李某閑聊過(guò)程中，得知基金經(jīng)理李某的配偶在進(jìn)行股票買賣交易，但李某并未向公司申報(bào)登記。張某隨后向公司報(bào)告了此事。以下說(shuō)法正確的是（）。
Ⅰ.張某違反了誠(chéng)實(shí)守信的職業(yè)道德
Ⅱ.張某做法符合守法合規(guī)的要求
Ⅲ.李某違反了守法合規(guī)的要求
Ⅳ.李某本人未參與，符合守法合規(guī)的要求
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
以下屬于觸發(fā)披露基金臨時(shí)報(bào)告的重大事件是（）。
Ⅰ.對(duì)基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生重大影響
Ⅱ.對(duì)基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響
Ⅲ.對(duì)基金管理人的利益產(chǎn)生重大不利影響
Ⅳ.對(duì)基金托管人的利益產(chǎn)生重大不利影響
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
A.客觀描述，沒(méi)有推薦性的建議
B.推薦產(chǎn)品或投資機(jī)會(huì)時(shí)強(qiáng)調(diào)機(jī)會(huì)難得，欲購(gòu)從速
C.僅強(qiáng)調(diào)收益，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)揭示簡(jiǎn)單帶過(guò)
D.對(duì)公募基金產(chǎn)品承諾保本保收益
最新試題
某資產(chǎn)管理公司擬開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過(guò)與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬(wàn)元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過(guò)撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序，向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開(kāi)戶，而后決定購(gòu)買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過(guò)程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
世界上（）被看作是最早的基金。
利潤(rùn)原則是指（）
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎(chǔ)，下列關(guān)于基金客戶檔案管理說(shuō)法正確的是（）。
下列不屬于對(duì)公開(kāi)募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是（）
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說(shuō)明書必備內(nèi)容的是（）。
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）