A銀行基金風(fēng)險管理部擬對其代銷的基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評價，其需要考慮的因素包括（）。
Ⅰ.基金投資方向和范圍
Ⅱ.基金歷史規(guī)模和持倉比例
Ⅲ.基金過往業(yè)績
Ⅳ.基金流動性、杠桿情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
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某公募基金管理公司從業(yè)人員張某在和基金經(jīng)理李某閑聊過程中，得知基金經(jīng)理李某的配偶在進行股票買賣交易，但李某并未向公司申報登記。張某隨后向公司報告了此事。以下說法正確的是（）。
Ⅰ.張某違反了誠實守信的職業(yè)道德
Ⅱ.張某做法符合守法合規(guī)的要求
Ⅲ.李某違反了守法合規(guī)的要求
Ⅳ.李某本人未參與，符合守法合規(guī)的要求
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
以下屬于觸發(fā)披露基金臨時報告的重大事件是（）。
Ⅰ.對基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生重大影響
Ⅱ.對基金份額的價格產(chǎn)生重大影響
Ⅲ.對基金管理人的利益產(chǎn)生重大不利影響
Ⅳ.對基金托管人的利益產(chǎn)生重大不利影響
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
A.客觀描述，沒有推薦性的建議
B.推薦產(chǎn)品或投資機會時強調(diào)機會難得，欲購從速
C.僅強調(diào)收益，對風(fēng)險揭示簡單帶過
D.對公募基金產(chǎn)品承諾保本保收益
關(guān)于客戶至上原則，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.當(dāng)客戶與所在機構(gòu)發(fā)生利益沖突時，應(yīng)堅持客戶利益優(yōu)先原則
Ⅱ.當(dāng)不同客戶之間發(fā)生利益沖突時，應(yīng)公平對待所有客戶的利益
Ⅲ.當(dāng)客戶與所在機構(gòu)的股東發(fā)生利益沖突時，應(yīng)以客戶利益優(yōu)先
Ⅳ.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，應(yīng)以客戶利益優(yōu)先并及時報告所在機構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.管理層制定公司風(fēng)險管理制度
B.管理層組織實施風(fēng)險解決方案
C.管理層對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任
D.管理層組織各職能部門開展風(fēng)險管理工作
最新試題
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）