A.效益為先
B.風(fēng)險為本
C.預(yù)防第一
D.事后管控
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A.個體工商戶
B.經(jīng)營農(nóng)林牧漁的非公司制農(nóng)民專業(yè)合作組織
C.一人獨資公司
D.個人獨資企業(yè)
A.第一季度
B.第二季度
C.第三季度
D.第四季度
A.人民銀行
B.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
C.證券業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
D.保險業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
A.一般
B.重要
C.次要
D.必要
A.反洗錢行政主管部門
B.銀行機構(gòu)
C.保險機構(gòu)
D.證券機構(gòu)
最新試題
關(guān)于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險的等級。風(fēng)險等級原則上應(yīng)分為（）。
對各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）
原則上對評級等級較低的機構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應(yīng)當(dāng)（）評級等級較高的機構(gòu)。
在兩次自評估間期，法人金融機構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構(gòu)整體風(fēng)險的影響？（）
二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進(jìn)行交易的非美國人。
下列關(guān)于大額交易報送表述正確的是？（）
根據(jù)《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。
如果金融機構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報告。