單項(xiàng)選擇題績效考評基礎(chǔ)數(shù)據(jù)于季后()日(年后()日)內(nèi)送達(dá)財(cái)務(wù)會計(jì)部。

A.7;10
B.10;15
C.10;20
D.15;20


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1.單項(xiàng)選擇題綜合績效考評中,()負(fù)責(zé)提供利潤、中間業(yè)務(wù)收入、存貸款利差、成本收入比等數(shù)據(jù)。

A.運(yùn)營管理部
B.人力資源部
C.財(cái)務(wù)會計(jì)部
D.內(nèi)控合規(guī)部

2.單項(xiàng)選擇題綜合績效考評中,()負(fù)責(zé)提供在崗員工人數(shù)。

A.運(yùn)營管理部
B.人力資源部
C.財(cái)務(wù)會計(jì)部
D.內(nèi)控合規(guī)部

3.單項(xiàng)選擇題綜合績效考評中,()負(fù)責(zé)提供各項(xiàng)存款及市場份額、中間業(yè)務(wù)收入市場份額、經(jīng)濟(jì)資本占用等數(shù)據(jù)。

A.運(yùn)營管理部
B.人力資源部
C.財(cái)務(wù)會計(jì)部
D.資產(chǎn)負(fù)債管理部

4.單項(xiàng)選擇題綜合績效考評中,()負(fù)責(zé)提供二級分行內(nèi)控評價(jià)結(jié)果情況。

A.運(yùn)營管理部
B.人力資源部
C.財(cái)務(wù)會計(jì)部
D.內(nèi)控合規(guī)部

5.單項(xiàng)選擇題綜合績效考評中,()負(fù)責(zé)提供電子渠道交易量數(shù)據(jù)。

A.個人金融部
B.電子銀行部
C.財(cái)務(wù)會計(jì)部
D.公司業(yè)務(wù)部

最新試題

客戶特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的,應(yīng)復(fù)審后受理該業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》,執(zhí)行指標(biāo)主要用于評價(jià)?()

題型:單項(xiàng)選擇題

對各類渠道的固有風(fēng)險(xiǎn)評估可考慮哪些因素?()

題型:多項(xiàng)選擇題

并不是所有用美元進(jìn)行的交易,都會被假定為存在美國連接點(diǎn)或者美國具有司法管轄權(quán)。

題型:判斷題

每年(),法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認(rèn)的自評表及相關(guān)證明材料報(bào)送中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。

題型:單項(xiàng)選擇題

如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益,或與恐怖融資有關(guān),金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求,立即向()報(bào)告。

題型:單項(xiàng)選擇題

客戶或其控股股東/投資人(持股比例50%及以上)真實(shí)命中美國財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室(Officeof Foreign Asset Control,簡稱OFAC)特別指定國民名單(SDN名單)的,原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入,避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。

題型:判斷題

對反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評價(jià)可以考慮哪些因素?()

題型:多項(xiàng)選擇題

原則上對評級等級較低的機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管措施的頻率和強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)()評級等級較高的機(jī)構(gòu)。

題型:單項(xiàng)選擇題