單項選擇題下列屬于公司高級管理人員的是()。

A.副董事長
B.公司監(jiān)事
C.財務(wù)負(fù)責(zé)人
D.公司董事


你可能感興趣的試題

2.單項選擇題關(guān)于證券分析師,下列說法錯誤的是()。

A.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員,應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格
B.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員,應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師
C.申請成為證券分析師必須具有兩年以上證券從業(yè)經(jīng)歷
D.投資分析師可以同時注冊為證券投資顧問

4.單項選擇題未經(jīng)批準(zhǔn),擅自設(shè)立證券公司或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的,由()予以取締。

A.證券交易所
B.證券監(jiān)督管理機構(gòu)
C.工商管理機關(guān)
D.公安機關(guān)

5.單項選擇題取得證券證書的證券業(yè)從業(yè)人員,連續(xù)三年不在機構(gòu)從業(yè)的,由()注銷其證書。

A.所服務(wù)的機構(gòu)
B.當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所

最新試題

某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品,該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品,普通投資者劉女士被該機構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型,劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后,主動前往該證券公司營業(yè)部,要求銷售人員為其申購該基金,下列銷售人員的做法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于操作風(fēng)險的表述中,下列錯誤的是()。

題型:單項選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件,公布上述文件的時間是()。

題型:單項選擇題

基金銷售渠道審慎調(diào)查包括()。Ⅰ.基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ.基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ.基金代銷機構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ.基金托管人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù),按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括()。

題型:單項選擇題

基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次

題型:單項選擇題

關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé),下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購,下列表述正確的是()。

題型:單項選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告,基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在()之前。

題型:單項選擇題