根據(jù)《中華人民共和國證券法》,()的從業(yè)人員,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄的,撤銷證券從業(yè)資格,并處以三萬元以上十萬元以下的罰款。
Ⅰ.證券交易所
Ⅱ.證券公司
Ⅲ.證券登記結算機構
Ⅳ.證券服務機構
A.Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
以下關于證券公司分公司的說法,正確的是()。
Ⅰ.分公司不具有企業(yè)法人資格
Ⅱ.分公司的法律責任由證券公司承擔
Ⅲ.分公司業(yè)務范圍可以超過證券公司的業(yè)務范圍
Ⅳ.分公司是證券公司設立的證券營業(yè)部以外的分支機構
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
對證券公司提交()的申請,國務院證券監(jiān)督管理機構自管理之日起20個工作日內(nèi)做出批準或不予批準的書面決定。
Ⅰ.要求審查董事任職資格
Ⅱ.要求審查監(jiān)事任職資格
Ⅲ.破產(chǎn)申請
Ⅳ.變更公司申請
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.90
B.60
C.360
D.180
A.收購上市公司中由國家授權投資的機構持有的股份,未經(jīng)國家授權的主管部門批準,不得轉讓
B.實施收購行為的投資者稱為收購人
C.作為被收購目標的上市公司稱為被收購公司
D.收購期限屆滿,被收購公司股權分布的股份數(shù)達到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的70%以上的,該上市公司的股票應當在證券交易所終止上市交易
A.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務
B.泄露客戶資料
C.向客戶傳遞由所在證券公司統(tǒng)一提供的研究研究報告及與證券投資有關的信息
D.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券
A.證券投資咨詢業(yè)務(投資顧問)和證券投資咨詢業(yè)務(分析師)
B.證券投資業(yè)務和證券投資咨詢業(yè)務
C.證券承銷業(yè)務和證券投資業(yè)務
D.證券一般業(yè)務和咨詢類業(yè)務
A.對自營業(yè)務人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價
B.負責確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等
C.負責具體投資項目的決策和執(zhí)行工作
D.根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務規(guī)模、可承受的風險限額等
A.全額包銷
B.余額包銷
C.全額代銷
D.余額代銷
A.經(jīng)營責任
B.無限責任
C.有限責任
D.連帶責任
A.股東大會
B.監(jiān)事會
C.董事會
D.經(jīng)理
最新試題
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是()。
基金銷售機構向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務時,應當履行特別的注意義務,包括()。Ⅰ.制定專門的工作程序Ⅱ.追加了解相關信息Ⅲ.告知特別的風險點Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ.增加回訪頻次
下列關于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用,說法錯誤的是()。
基金管理人應當自募集期限屆滿之日起()日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起()日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告,辦理基金備案手續(xù)。
開放式基金份額的轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉換為()的一種業(yè)務模式。
基金的募集一般要經(jīng)過()等四個步驟。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務是()。
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構有()。Ⅰ.為公募基金提供投資顧問服務的機構Ⅱ.為公募基金提供了銷售服務的機構Ⅲ.為公募基金提供估值服務的機構
在每日開市前,基金管理人需向()提供ETF的申購清單和購回清單,并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務,按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括()。