A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、咨詢等日常工作中多次發(fā)現(xiàn)存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患或行為時(shí)、公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)顯示業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)發(fā)生較大變化或同類型業(yè)務(wù)頻繁預(yù)警時(shí)
B.監(jiān)管熱點(diǎn)發(fā)生新的變化時(shí)、公司開(kāi)展新業(yè)務(wù)時(shí)
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織移交重大客戶投訴事件時(shí)、員工舉報(bào)時(shí)
D.內(nèi)、外部審計(jì)檢查中發(fā)現(xiàn)存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)、公司或其他公司發(fā)生典型合規(guī)案件時(shí)、對(duì)營(yíng)銷員工或經(jīng)紀(jì)人管理不善，導(dǎo)致出現(xiàn)代客理財(cái)?shù)戎卮筮`規(guī)事項(xiàng)時(shí)
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A.資金查詢與核對(duì)
B.資金劃撥
C.資金對(duì)賬
D.監(jiān)控管理
A.實(shí)時(shí)預(yù)警監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤處理、編制監(jiān)控報(bào)告
B.實(shí)時(shí)預(yù)警監(jiān)控、事后統(tǒng)計(jì)分析、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤處理
C.實(shí)時(shí)預(yù)警監(jiān)控、事后統(tǒng)計(jì)分析、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤處理、定期編制日?qǐng)?bào)、周報(bào)
D.實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤處理、事后統(tǒng)計(jì)分析、編制監(jiān)控報(bào)告
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.以上都不是
A.實(shí)時(shí)預(yù)警監(jiān)控
B.事后對(duì)比分析
C.風(fēng)險(xiǎn)跟蹤處理
D.編制監(jiān)控報(bào)告
A.各個(gè)工程全部初驗(yàn)合格
B.各種技術(shù)文檔、驗(yàn)收資料準(zhǔn)備齊全
C.施工現(xiàn)場(chǎng)清理完畢
D.各種設(shè)備經(jīng)上電試運(yùn)行，情況正常
最新試題
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開(kāi)戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)及委托關(guān)系確認(rèn)書(shū)的格式文本，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)。
轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
公司合規(guī)部門對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見(jiàn)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開(kāi)戶流程，保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。