A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部
B.資產(chǎn)管理部
C.代理推廣機構(gòu)
D.公司各營業(yè)部
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A.運行日志
B.錯誤日志
C.監(jiān)控日志
D.維護日志
A.審計組在對被審計單位內(nèi)部控制測評后，認為需要調(diào)整審計重點、步驟和方法的
B.審計組人員發(fā)生變化，足以影響審計方案執(zhí)行的
C.審計中發(fā)現(xiàn)重大違法案件線索，需要改變審計內(nèi)容和重點的
D.審計范圍受到限制，不能正常開展審計工作的
A.培訓計劃
B.上市公司參加培訓人員
C.培訓時間
D.培訓內(nèi)容
A.客戶開戶資料
B.取款業(yè)務(wù)回單
C.《轉(zhuǎn)托管申請表》
D.股份余額表
A.拒絕提供或拖延提供與審計事項有關(guān)的文件、資料及證明材料的，或者提供虛假資料、阻礙審計的行為
B.正在進行的嚴重違反財經(jīng)紀律、侵害公司經(jīng)濟利益、造成嚴重損失浪費的行為
C.無正當理由拒不執(zhí)行審計意見書和審計決定的行為
D.報復陷害審計人員的行為
最新試題
采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。