多項選擇題下列選項中，屬于商業(yè)銀行法律風險的有（）。

A.商業(yè)銀行簽訂的合同因違反法律法規(guī)可能被依法撤銷或者確認無效的
B.商業(yè)銀行因不完善或有問題的內(nèi)部程序所財務損失的
C.商業(yè)銀行因違約、侵權被提起訴訟或者申請仲裁，依法可能承擔賠償責任的
D.商業(yè)銀行的業(yè)務活動違反法律或行政法規(guī)，依法可能承擔行政責任或刑事責任的


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題下列關于商業(yè)銀行合規(guī)管理的說法，正確的有（）。

A.合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動
B.商業(yè)銀行應綜合考慮合規(guī)風險與信用風險、市場風險的關聯(lián)性
C.商業(yè)銀行應綜合考慮合規(guī)風險與操作風險的關聯(lián)性
D.確保各項風險管理政策和程序的一致性

2.多項選擇題下列關于商業(yè)銀行合規(guī)建設的說法，正確的有（）。

A.董事會和高級管理層應確定合規(guī)的基調(diào)
B.合規(guī)主要是商業(yè)銀行董事會和高級管理層的責任
C.在全行推行誠信與正直的職業(yè)操守和價值觀念
D.提高全體員工的合規(guī)意識

3.多項選擇題下列選項中，屬于商業(yè)銀行合規(guī)政策內(nèi)容的有（）。

A.合規(guī)管理部門的功能、職責與權限
B.合規(guī)管理部門與風險管理部門、內(nèi)部審計部門等其他部門之間的協(xié)作關系
C.設立業(yè)務條線和分支機構合規(guī)管理部門的原則
D.確保合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員的合規(guī)管理職責與其承擔的任何其他職責之間不產(chǎn)生利益沖突

5.多項選擇題高級管理層應履行的合規(guī)管理職責主要包括（）。

A.貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責任人的相應責任
B.任命合規(guī)負責人，并確保合規(guī)負責人的獨立性
C.對商業(yè)銀行管理合規(guī)風險的有效性作出評價
D.授權審計委員會對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督

6.單項選擇題（）包括報告期合規(guī)風險狀況的變化情況、已識別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷、已采取的或建議采取的糾正措施等。

A.合規(guī)風險管理體系
B.合規(guī)風險評估報告
C.合規(guī)風險反饋報告
D.合規(guī)風險管理計劃

7.多項選擇題商業(yè)銀行合規(guī)風險評估報告應包括的內(nèi)容主要有（）。

A.報告期合規(guī)風險狀況的變化情況
B.已識別的違規(guī)事件
C.已識別的合規(guī)缺陷
D.已采取的或建議采取的糾正措施

8.單項選擇題商業(yè)銀行的（）應體現(xiàn)倡導合規(guī)和懲處違規(guī)的價值觀念。

A.合規(guī)績效考核
B.合規(guī)風險管理
C.合規(guī)風險評估
D.合規(guī)風險識別

9.多項選擇題商業(yè)銀行合規(guī)績效考核制度應體現(xiàn)（）的價值觀念。

A.公平競爭
B.倡導合規(guī)
C.懲處違規(guī)
D.誠實守信