A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.市場風(fēng)險(xiǎn)
C.法律風(fēng)險(xiǎn)
D.操作風(fēng)險(xiǎn)
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A.商業(yè)銀行簽訂的合同因違反法律法規(guī)可能被依法撤銷或者確認(rèn)無效的
B.商業(yè)銀行因不完善或有問題的內(nèi)部程序所財(cái)務(wù)損失的
C.商業(yè)銀行因違約、侵權(quán)被提起訴訟或者申請仲裁，依法可能承擔(dān)賠償責(zé)任的
D.商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)活動違反法律或行政法規(guī)，依法可能承擔(dān)行政責(zé)任或刑事責(zé)任的
A.合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動
B.商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性
C.商業(yè)銀行應(yīng)綜合考慮合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與操作風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)性
D.確保各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序的一致性
A.董事會和高級管理層應(yīng)確定合規(guī)的基調(diào)
B.合規(guī)主要是商業(yè)銀行董事會和高級管理層的責(zé)任
C.在全行推行誠信與正直的職業(yè)操守和價(jià)值觀念
D.提高全體員工的合規(guī)意識
A.合規(guī)管理部門的功能、職責(zé)與權(quán)限
B.合規(guī)管理部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門、內(nèi)部審計(jì)部門等其他部門之間的協(xié)作關(guān)系
C.設(shè)立業(yè)務(wù)條線和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理部門的原則
D.確保合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員的合規(guī)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不產(chǎn)生利益沖突
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.合規(guī)負(fù)責(zé)人
最新試題
商業(yè)銀行應(yīng)建立嚴(yán)格的授信風(fēng)險(xiǎn)（）管理體制，對授信實(shí)行統(tǒng)一管理。
下列關(guān)于商業(yè)銀行建立授信風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制的說法，正確的有（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行賬戶管理有關(guān)規(guī)定的說法，錯誤的是（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行壓力測試的說法，正確的有（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行會計(jì)相關(guān)人員從業(yè)資格管理的說法，正確的有（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行“印、押、證”三分管制度的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立完善的（）系統(tǒng)，對客戶進(jìn)行分類管理，對資信不良的借款人實(shí)施授信禁入。
商業(yè)銀行受理銀行卡存取款或轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，應(yīng)對銀行卡資金交易設(shè)置必要的（）措施，防止持卡人利用銀行卡進(jìn)行違法活動。
商業(yè)銀行資金交易的中臺監(jiān)控部門應(yīng)當(dāng)（），對超出授權(quán)范圍內(nèi)的交易及時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告。
商業(yè)銀行資金交易的（）應(yīng)當(dāng)對資金交易出現(xiàn)的重大損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。