A.發(fā)現(xiàn)違規(guī)、險情、事故并及時報告，但不可越級
B.及時處置違規(guī)、險情、事故
C.制定糾正與預(yù)防措施，防止違規(guī)、險情、事故的發(fā)生和再發(fā)生，并與問題的大小和風(fēng)險危害程度相一致
D.糾正與預(yù)防措施在實施之前應(yīng)進行風(fēng)險評估
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.可根據(jù)評價結(jié)果確定內(nèi)部控制水平的等級
B.被評價機構(gòu)的管理者應(yīng)采取措施消除違規(guī)原因，并驗證所采取措施的效果
C.評價應(yīng)由與評價的活動有直接責(zé)任的人員進行
D.評價人員應(yīng)具備相應(yīng)的知識，能夠勝任評價工作
A.內(nèi)部控制體系評價的結(jié)果
B.內(nèi)部控制政策執(zhí)行情況和內(nèi)部控制目標(biāo)實現(xiàn)情況
C.對內(nèi)部控制體系有重要影響的外部信息，如法律、法規(guī)的重大變化
D.組織結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整
A.應(yīng)建立并保持信息交流與溝通的程序
B.確保國內(nèi)外經(jīng)濟、金融動態(tài)信息的取得和處理
C.及時把與企業(yè)既定經(jīng)營目標(biāo)有關(guān)的信息提供給各級管理層
D.相關(guān)信息報告、發(fā)布、披露應(yīng)經(jīng)過授權(quán)
A.文件控制
B.內(nèi)部控制績效監(jiān)測
C.信息交流與反饋
D.記錄控制
A.對內(nèi)部控制體系要素及其相互作用的描述
B.內(nèi)部控制政策和目標(biāo)
C.關(guān)鍵崗位及其職責(zé)與權(quán)限
D.控制程序、作業(yè)指導(dǎo)、方案和其他內(nèi)部文件
A.評價準(zhǔn)備
B.評價實施
C.評價報告形成
D.評價反饋
A.評價準(zhǔn)備
B.評價實施
C.評價報告形成
D.評價反饋
A.評價準(zhǔn)備
B.評價實施
C.評價報告形成
D.評價反饋
A.被評價機構(gòu)內(nèi)部控制體系現(xiàn)狀、存在問題及趨勢分析
B.同類銀行比較
C.監(jiān)管建議
D.可能的諒解因素
A.詢問
B.查閱
C.觀察
D.流程圖
最新試題
商業(yè)銀行受理銀行卡存取款或轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，應(yīng)對銀行卡資金交易設(shè)置必要的（）措施，防止持卡人利用銀行卡進行違法活動。
商業(yè)銀行應(yīng)實行會計差錯責(zé)任人追究制度，發(fā)生重大會計差錯、舞弊或案件，應(yīng)對（）追究責(zé)任。
商業(yè)銀行應(yīng)建立有效的信息交流和反饋機制，以確保（）。
商業(yè)銀行（）內(nèi)部控制的重點是：嚴(yán)格劃分計算機信息系統(tǒng)開發(fā)部門、管理部門與應(yīng)用部門的職責(zé)，建立和健全計算機信息系統(tǒng)風(fēng)險防范的制度，確保計算機信息系統(tǒng)設(shè)備、數(shù)據(jù)、系統(tǒng)運行和系統(tǒng)環(huán)境的安全。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立完善的（）系統(tǒng)，對客戶進行分類管理，對資信不良的借款人實施授信禁入。
商業(yè)銀行資金業(yè)務(wù)內(nèi)部控制要求，對資金業(yè)務(wù)對象和產(chǎn)品實行（）授信。
下列關(guān)于商業(yè)銀行基金托管業(yè)務(wù)與基金代銷業(yè)務(wù)相分離的說法，正確的有（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行建立會計、儲蓄事后監(jiān)督制度的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行實行授信內(nèi)部控制時，對授信的管理方式是（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范的（），滿足股東、監(jiān)管當(dāng)局和社會公眾對其信息的需求。