A.董事會、高級管理層
B.內(nèi)部審計部門
C.業(yè)務(wù)部門
D.分支機構(gòu)
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A.內(nèi)部審計部門應(yīng)當(dāng)對內(nèi)部控制的有效性負責(zé)，并對內(nèi)部控制失效造成的重大損失承擔(dān)責(zé)任
B.董事會、高級管理層應(yīng)對未執(zhí)行審計方案導(dǎo)致重大問題未能被發(fā)現(xiàn)，對審計發(fā)現(xiàn)隱瞞不報，對審計發(fā)現(xiàn)問題查處整改工作跟蹤不力等行為，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任
C.業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時糾正內(nèi)部控制存在的問題，并對出現(xiàn)的風(fēng)險和損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任
D.高級管理層應(yīng)當(dāng)對違反內(nèi)部控制的人員，依據(jù)法律規(guī)定、內(nèi)部管理制度追究責(zé)任和予以處分，并承擔(dān)處理不力的責(zé)任
A.內(nèi)部控制評價
B.內(nèi)部過程評價
C.內(nèi)部結(jié)果評價
D.內(nèi)部控制體系
A.過程和風(fēng)險是否已被充分識別
B.過程和風(fēng)險的控制措施是否遵循相關(guān)要求、得到明確規(guī)定并得以實施和保持
C.控制措施是否有效
D.控制措施是否適宜
A.及時性
B.統(tǒng)一性
C.獨立性
D.公正性
A.股東大會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.高級管理層
A.監(jiān)事會
B.董事會
C.高級管理層
D.股東
A.保證商業(yè)銀行建立并實施充分而有效的內(nèi)部控制體系
B.負責(zé)審批整體經(jīng)營戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評價執(zhí)行情況
C.負責(zé)建立識別、計量、監(jiān)測并控制風(fēng)險的程序和措施
D.負責(zé)建立和完善內(nèi)部組織機構(gòu)，保證內(nèi)部控制的各項職責(zé)得到有效履行
A.法律法規(guī)
B.監(jiān)管要求
C.技術(shù)、財務(wù)、經(jīng)營和風(fēng)險相關(guān)方等因素
D.監(jiān)管部門的內(nèi)部控制指標(biāo)
A.應(yīng)設(shè)立全行系統(tǒng)垂直管理、具有充分獨立性的內(nèi)部審計部門
B.應(yīng)配備具有相應(yīng)資質(zhì)和能力的審計人員
C.有權(quán)獲得商業(yè)銀行的所有經(jīng)營、管理信息
D.應(yīng)及時向監(jiān)事會或董事會審計委員會提交審計報告
A.組織結(jié)構(gòu)的復(fù)雜程度
B.銀行業(yè)務(wù)性質(zhì)
C.行業(yè)變動趨勢
D.機構(gòu)變革以及員工的流動
最新試題
下列關(guān)于商業(yè)銀行“印、押、證”三分管制度的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行應(yīng)根據(jù)（）確定交易對手、投資對象的授信額度和期限。
下列關(guān)于商業(yè)銀行開辦保管箱業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。
商業(yè)銀行的對賬制度對（）等做出了明確規(guī)定。
商業(yè)銀行應(yīng)確保（）相分離，對不同基金獨立設(shè)賬，分戶管理，獨立核算，確保不同基金資產(chǎn)的相互獨立。
下列關(guān)于商業(yè)銀行建立授信風(fēng)險責(zé)任制的說法，正確的有（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行保管基金資產(chǎn)的說法，正確的有（）。
下列選項中，負責(zé)審批商業(yè)銀行整體經(jīng)營戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評價執(zhí)行情況的是（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行壓力測試的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行（）內(nèi)部控制的重點是：嚴格劃分計算機信息系統(tǒng)開發(fā)部門、管理部門與應(yīng)用部門的職責(zé)，建立和健全計算機信息系統(tǒng)風(fēng)險防范的制度，確保計算機信息系統(tǒng)設(shè)備、數(shù)據(jù)、系統(tǒng)運行和系統(tǒng)環(huán)境的安全。