A.問題編號
B.發(fā)現(xiàn)問題間隔天數(shù)
C.錄入人所在部門
D.問題涉及筆數(shù)
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A.檢查報告名稱
B.檢查方式
C.檢查發(fā)現(xiàn)問題個數(shù)
D.檢查報告出具時間
A.事件編號
B.事件名稱
C.數(shù)據(jù)期間
D.風(fēng)險事件分類
A.指標(biāo)識別與篩選
B.共用數(shù)據(jù)搜集
C.非共用數(shù)據(jù)搜集
D.指標(biāo)設(shè)置與定義
A.指標(biāo)識別與篩選
B.共用數(shù)據(jù)搜集
C.非共用數(shù)據(jù)搜集
D.指標(biāo)設(shè)置與定義
A.未發(fā)送給用戶所在部門的制度
B.其他分行設(shè)置密級制度
C.一般公文發(fā)文的文件
D.部門制定的規(guī)范性文件
最新試題
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）
反洗錢法規(guī)定，金融機構(gòu)進(jìn)行客戶身份識別，認(rèn)為必要時可以向稅務(wù)部門核實客戶有關(guān)身份信息。
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施，具體職責(zé)包括（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
非財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證除財務(wù)報告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
內(nèi)控評估的主要方法有（）。
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）