單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于興業(yè)銀行違規(guī)問責(zé)的說法，錯誤的是（）

A.違規(guī)失職行為責(zé)任人如已被國家機(jī)關(guān)追究責(zé)任的，興業(yè)銀行將不再進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)
B.違規(guī)問責(zé)的處理方式包括經(jīng)濟(jì)處理、紀(jì)律處分和其他處理方式
C.經(jīng)濟(jì)處罰應(yīng)保障責(zé)任人的最低生活水平
D.受到紀(jì)律處分的責(zé)任人，在紀(jì)律處分期限內(nèi)不得晉升行政職務(wù)職級、專業(yè)職務(wù)序列等級、業(yè)務(wù)職級序列等級、行員職等以及根據(jù)興業(yè)銀行人力資源管理規(guī)定的其他級別，并取消評優(yōu)評先資格


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1.單項(xiàng)選擇題下列哪個部門作為興業(yè)銀行員工合規(guī)檔案管理的最高議事機(jī)構(gòu)（）

A.總行法律與合規(guī)部
B.總行內(nèi)部控制委員會
C.總行審計(jì)部
D.總行風(fēng)險(xiǎn)管理部

2.單項(xiàng)選擇題興業(yè)銀行負(fù)責(zé)集團(tuán)內(nèi)部交易中內(nèi)部授信和擔(dān)保管理的部門是（）

A.計(jì)劃財(cái)務(wù)部
B.風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.信用審查部
D.法律與合規(guī)部

3.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于內(nèi)部交易說法錯誤的是（）

A.銀行集團(tuán)內(nèi)部交易應(yīng)當(dāng)按照商業(yè)原則進(jìn)行
B.行集團(tuán)內(nèi)部的授信和擔(dān)保條件不得優(yōu)于獨(dú)立第三方
C.銀行集團(tuán)內(nèi)部的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、理財(cái)安排、同業(yè)往來、服務(wù)收費(fèi)、代理交易等應(yīng)當(dāng)以集團(tuán)內(nèi)部定價(jià)為基礎(chǔ)
D.商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對整個銀行集團(tuán)的內(nèi)部交易進(jìn)行并表管理

4.單項(xiàng)選擇題內(nèi)部交易不包括（）

A.有形資產(chǎn)交易
B.無形資產(chǎn)交易
C.人員往來
D.資金與勞務(wù)提供

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于內(nèi)部交易說法正確的是（）

A.內(nèi)部交易是指興業(yè)銀行與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的授信、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、提供服務(wù)等事項(xiàng)
B.內(nèi)部交易是指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其它人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買賣證券或者向他人提出買賣證券建議的行為
C.內(nèi)部交易是指通過證券交易所進(jìn)行的股票買賣活動，與OTC場外交易對應(yīng)
D.內(nèi)部交易是指由母公司與其所有子公司組成的企業(yè)集團(tuán)范圍內(nèi)，母公司與子公司、子公司相互之間發(fā)生的交易

9.單項(xiàng)選擇題在合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的檢查發(fā)現(xiàn)問題模塊中，下列哪一項(xiàng)需要手工錄入（）

A.問題編號
B.發(fā)現(xiàn)問題間隔天數(shù)
C.錄入人所在部門
D.問題涉及筆數(shù)

10.單項(xiàng)選擇題合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)不支持用哪個變量篩選檢查報(bào)告（）

A.檢查報(bào)告名稱
B.檢查方式
C.檢查發(fā)現(xiàn)問題個數(shù)
D.檢查報(bào)告出具時間