A.設(shè)計缺陷是因軟件編程過程中因設(shè)計或規(guī)劃不到位導(dǎo)致的缺陷
B.運行缺陷是系統(tǒng)在運行過程中出現(xiàn)的缺陷
C.設(shè)計缺陷因制度或流程設(shè)計缺陷而引發(fā)
D.運行缺陷因制度執(zhí)行不到位而引發(fā)
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A.流程梳理
B.風(fēng)險與控制識別評估
C.關(guān)健指標(biāo)
D.風(fēng)險事件管理
A.按照流程描述內(nèi)容從頭到尾重新操作一遍
B.只對存在的關(guān)鍵控制進行測試
C.主要是為了驗證業(yè)務(wù)流程各個控制點的實際執(zhí)行情況與所描述的是否一致
D.主要是為了驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行
A.已對缺陷樣本采取補求措施，以盡可能減少損失
B.對缺陷樣本涉及的責(zé)任人進行問責(zé)
C.補充抽樣檢查未發(fā)現(xiàn)類似執(zhí)行缺陷樣本
D.采取加強控制執(zhí)行有效性的相關(guān)措施
A.一般4級
B.一般3級
C.一般2級
D.一般1級
A.特別重大缺陷
B.重大缺陷
C.重要缺陷
D.一般缺陷
A.操作缺陷
B.設(shè)計缺陷
C.運行缺陷
D.人為缺陷
A.甲認為，內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)而建立的機制
B.乙認為，內(nèi)控控制就是將風(fēng)險進行事情防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的靜態(tài)過程和機制
C.丙認為，內(nèi)控控制就是將對風(fēng)險進行事情防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制
D.丁認為，商業(yè)銀行內(nèi)部控制是指商業(yè)銀行內(nèi)部自覺主動地通過建立各種規(guī)章制度，以確保管理有效、資產(chǎn)安全，最終實現(xiàn)安全與效率的目標(biāo)
A.公司關(guān)聯(lián)人之間進行的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為
B.控股非自然人股東
C.擁有控制權(quán)的公司或股東無償占有從屬公司資產(chǎn)的行為
D.公司的董事、監(jiān)事進行公司管理的行為
A.總行評價方案、測試底稿模板及其它公告下載
B.分行內(nèi)控自評材料上傳
C.總行報分行整改缺陷的整改任務(wù)分配
D.分行應(yīng)整改缺陷發(fā)布與整改狀態(tài)審核
E.缺陷清單轉(zhuǎn)歷史庫
F.分行全轄內(nèi)控評價報表查詢、下載
A.公告欄
B.文檔上傳
C.歷史庫
D.文檔查詢
最新試題
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標(biāo)的動態(tài)過程和機制。
財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證財務(wù)報告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷。
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項。
反洗錢法規(guī)定，金融機構(gòu)進行客戶身份識別，認為必要時可以向稅務(wù)部門核實客戶有關(guān)身份信息。
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
非財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證除財務(wù)報告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。