A.審貸分離、分級審批
B.合法合規(guī)
C.審批權(quán)限合理分配
D.保證貸前調(diào)查客觀、貸款審批有法有據(jù)
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A.洗錢是指明知是犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的犯罪行為
B.“黑錢”是所有因犯罪活動獲得的收入，將“黑錢”存入非金融機構(gòu)進(jìn)行投資產(chǎn)生的收益，也是“黑錢”
C.對配合中國人民銀行進(jìn)行行政調(diào)查的客戶身份資料、交易記錄等均應(yīng)保密
D.任何單位和個人發(fā)現(xiàn)洗錢活動，有權(quán)向反洗錢行政主管部門或者公安機關(guān)舉報。接受舉報的機關(guān)應(yīng)當(dāng)對舉報人和舉報內(nèi)容保密
A.系統(tǒng)后臺提取
B.手工統(tǒng)計
C.系統(tǒng)后臺提取與手工統(tǒng)計相結(jié)合
D.以上都不對
A.內(nèi)部操作風(fēng)險損失數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)包括已發(fā)生的損失數(shù)據(jù)及預(yù)期損失數(shù)據(jù)
B.自我評估法是目前運用最廣泛、最成熟的操作風(fēng)險評估方法
C.定性分析主要基于有經(jīng)驗的業(yè)務(wù)專家對內(nèi)部操作風(fēng)險損失數(shù)據(jù)進(jìn)行分析
D.以上說法都不正確
A.4
B.5
C.6
D.7
A.損失程度
B.財物損失
C.非財務(wù)損失
D.影響程度
最新試題
興業(yè)銀行內(nèi)控評價應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
非財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證除財務(wù)報告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由（）及審計部獨立評價三部分構(gòu)成。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證財務(wù)報告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷。
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）