A.損失程度
B.財物損失
C.非財務(wù)損失
D.影響程度
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A.風(fēng)險控制識別
B.風(fēng)險控制評估
C.風(fēng)險控制措施
D.風(fēng)險預(yù)警
A.業(yè)務(wù)部門
B.合規(guī)管理部門
C.審計部門
D.內(nèi)控部門
A.資金業(yè)務(wù)
B.授信業(yè)務(wù)
C.會計業(yè)務(wù)
D.存款業(yè)務(wù)
A.業(yè)務(wù)部門
B.合規(guī)管理部門
C.審計部門
D.內(nèi)控部門
A.每月一次
B.每季一次
C.半年一次
D.每年一次
A.2016年
B.2014年
C.2009年
D.2007年
A.警告
B.誡勉談話
C.通報批評
D.經(jīng)濟(jì)處罰
A.員工違規(guī)積分周期為每年的1月1日至12月31日。每個積分周期結(jié)束，違規(guī)積分清零
B.員工在興業(yè)銀行系統(tǒng)內(nèi)交流、輪崗、調(diào)動時，在原單位的合規(guī)檔案管理內(nèi)容清零并移交至新單位管理
C.員工合規(guī)檔案記錄的是員工的各項(xiàng)違規(guī)處罰信息，不包括合規(guī)嘉獎信息
D.興業(yè)銀行員工合規(guī)檔案管理相關(guān)制度適用于與興業(yè)銀行存在勞動合同關(guān)系的員工，不包括以勞務(wù)派遣等形式為興業(yè)銀行提供各類服務(wù)的人員
A.合規(guī)部門主要負(fù)責(zé)對業(yè)務(wù)部門的合規(guī)管理情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，不負(fù)責(zé)提供合規(guī)咨詢、審核和幫助
B.風(fēng)險管理部的各項(xiàng)活動也必須受到合規(guī)性監(jiān)督，同時風(fēng)險管理部的監(jiān)測、檢查等活動又為合規(guī)部門提供監(jiān)管線索
C.合規(guī)管理部門只能接受審計部門的監(jiān)督，無權(quán)提出意見和建議
D.合規(guī)管理部門在應(yīng)對外部監(jiān)管部門時，為保護(hù)分行利益可不如實(shí)報告有關(guān)情況
A.業(yè)務(wù)部門
B.合規(guī)管理部門
C.審計部門
D.各機(jī)構(gòu)、部門負(fù)責(zé)人
最新試題
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計劃備案的描述，正確的是（）
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實(shí)施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測試，驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。
內(nèi)控評估的主要方法有（）。
總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有（）
非財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證除財務(wù)報告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運(yùn)行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
“合規(guī)風(fēng)險”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。