單項選擇題全面合規(guī)管理系統(tǒng)中有權維護系統(tǒng)機構的用戶角色是（）

A.一般用戶
B.合規(guī)聯(lián)系人
C.分行系統(tǒng)管理員
D.總行系統(tǒng)管理員


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1.單項選擇題根據(jù)《貸款通則》，商業(yè)銀行貸款管理制度的原則為（）

A.審貸分離、分級審批
B.合法合規(guī)
C.審批權限合理分配
D.保證貸前調查客觀、貸款審批有法有據(jù)

2.單項選擇題關于反洗錢法說法，下列哪些選項是錯誤的是（）

A.洗錢是指明知是犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質的犯罪行為
B.“黑錢”是所有因犯罪活動獲得的收入，將“黑錢”存入非金融機構進行投資產(chǎn)生的收益，也是“黑錢”
C.對配合中國人民銀行進行行政調查的客戶身份資料、交易記錄等均應保密
D.任何單位和個人發(fā)現(xiàn)洗錢活動，有權向反洗錢行政主管部門或者公安機關舉報。接受舉報的機關應當對舉報人和舉報內容保密

3.單項選擇題興業(yè)銀行關聯(lián)交易監(jiān)管報表或定期財務報告審計所需的相關數(shù)據(jù)收集，采用（）的方式開展。

A.系統(tǒng)后臺提取
B.手工統(tǒng)計
C.系統(tǒng)后臺提取與手工統(tǒng)計相結合
D.以上都不對

4.單項選擇題關于操作風險識別與評估，以下說法正確的是（）

A.內部操作風險損失數(shù)據(jù)應當包括已發(fā)生的損失數(shù)據(jù)及預期損失數(shù)據(jù)
B.自我評估法是目前運用最廣泛、最成熟的操作風險評估方法
C.定性分析主要基于有經(jīng)驗的業(yè)務專家對內部操作風險損失數(shù)據(jù)進行分析
D.以上說法都不正確

6.單項選擇題操作風險評估的兩個維度分別為：操作風險發(fā)生的可能性和（）。

A.損失程度
B.財物損失
C.非財務損失
D.影響程度

8.單項選擇題（）作為第三道防線，對合規(guī)風險管理的有效性進行檢查和監(jiān)督，實行事后控制。

A.業(yè)務部門
B.合規(guī)管理部門
C.審計部門
D.內控部門

9.單項選擇題防止信貸資金違規(guī)投向高風險領域和用于違法活動，屬于（）內部控制要點

A.資金業(yè)務
B.授信業(yè)務
C.會計業(yè)務
D.存款業(yè)務