A.《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》
B.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》
C.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》
D.《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》
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A.缺陷及整改
B.識別缺陷
C.整改缺陷
D.處理缺陷
A.兩個月；三個工作日
B.三個月；五個工作日
C.六個月；三個工作日
D.兩個月；五個工作日
A.為客戶提供資金中介服務并從中獲利
B.銀行員工將自有資金高息借給授信客戶使用，等客戶新貸款發(fā)放后，再用于歸還欠款
C.匯集親戚和朋友資金，向銀行信用客戶發(fā)放高息借款
D.匯集他人資金借款給擔保公司業(yè)務人員作為“過橋”資金使用
A.一般用戶
B.合規(guī)聯(lián)系人
C.分行系統(tǒng)管理員
D.總行系統(tǒng)管理員
A.審貸分離、分級審批
B.合法合規(guī)
C.審批權限合理分配
D.保證貸前調查客觀、貸款審批有法有據(jù)
最新試題
興業(yè)銀行內部控制有效性分為（）特別關注、無效。
興業(yè)銀行內控評價應當遵循的原則，包括（）
財務報告缺陷是指不能合理保證財務報告可靠性的內部控制設計和運行缺陷。
非財務報告缺陷是指不能合理保證除財務報告目標之外的、其他目標的內部控制可靠性的內部控制設計和運行缺陷，包括（）等內部控制目標。
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內控管理職能部門，負責內控評價工作的牽頭組織實施，具體職責包括（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權的自然人股東。
內部控制應當貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務和事項。
下列屬于內部控制的基本原則的是（）
內部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標的動態(tài)過程和機制。
內控評估的主要方法有（）。