單項選擇題興業(yè)銀行的內(nèi)部控制評估體系建設項目旨在滿足（）的要求，體系需要包含內(nèi)控框架的五方面要素，涵蓋興業(yè)銀行五方面的控制目標，覆蓋全行各項業(yè)務并持續(xù)有效地運行。

A.《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》
B.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》
C.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》
D.《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》


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3.單項選擇題下列哪一項不屬于員工異常行為之“向信貸客戶提供高息借款”的表現(xiàn)形式（）

A.為客戶提供資金中介服務并從中獲利
B.銀行員工將自有資金高息借給授信客戶使用，等客戶新貸款發(fā)放后，再用于歸還欠款
C.匯集親戚和朋友資金，向銀行信用客戶發(fā)放高息借款
D.匯集他人資金借款給擔保公司業(yè)務人員作為“過橋”資金使用

4.單項選擇題全面合規(guī)管理系統(tǒng)中有權(quán)維護系統(tǒng)機構(gòu)的用戶角色是（）

A.一般用戶
B.合規(guī)聯(lián)系人
C.分行系統(tǒng)管理員
D.總行系統(tǒng)管理員

5.單項選擇題根據(jù)《貸款通則》，商業(yè)銀行貸款管理制度的原則為（）

A.審貸分離、分級審批
B.合法合規(guī)
C.審批權(quán)限合理分配
D.保證貸前調(diào)查客觀、貸款審批有法有據(jù)

6.單項選擇題關(guān)于反洗錢法說法，下列哪些選項是錯誤的是（）

A.洗錢是指明知是犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，通過各種方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的犯罪行為
B.“黑錢”是所有因犯罪活動獲得的收入，將“黑錢”存入非金融機構(gòu)進行投資產(chǎn)生的收益，也是“黑錢”
C.對配合中國人民銀行進行行政調(diào)查的客戶身份資料、交易記錄等均應保密
D.任何單位和個人發(fā)現(xiàn)洗錢活動，有權(quán)向反洗錢行政主管部門或者公安機關(guān)舉報。接受舉報的機關(guān)應當對舉報人和舉報內(nèi)容保密

7.單項選擇題興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管報表或定期財務報告審計所需的相關(guān)數(shù)據(jù)收集，采用（）的方式開展。

A.系統(tǒng)后臺提取
B.手工統(tǒng)計
C.系統(tǒng)后臺提取與手工統(tǒng)計相結(jié)合
D.以上都不對

8.單項選擇題關(guān)于操作風險識別與評估，以下說法正確的是（）

A.內(nèi)部操作風險損失數(shù)據(jù)應當包括已發(fā)生的損失數(shù)據(jù)及預期損失數(shù)據(jù)
B.自我評估法是目前運用最廣泛、最成熟的操作風險評估方法
C.定性分析主要基于有經(jīng)驗的業(yè)務專家對內(nèi)部操作風險損失數(shù)據(jù)進行分析
D.以上說法都不正確

10.單項選擇題操作風險評估的兩個維度分別為：操作風險發(fā)生的可能性和（）。

A.損失程度
B.財物損失
C.非財務損失
D.影響程度