A.制定檢查計(jì)劃、實(shí)施檢查、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報(bào)送與管理
B.制定檢查方案、制定檢查計(jì)劃、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報(bào)送與管理
C.制定檢查方案、檢查備案、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報(bào)送與管理
D.制定檢查計(jì)劃、檢查整改與跟蹤、實(shí)施檢查、檢查數(shù)據(jù)報(bào)送與管理制
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A.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》
B.《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》
C.中國銀監(jiān)會2006年發(fā)布的《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
D.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會1998年發(fā)布的《銀行內(nèi)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制體系框架》
A.監(jiān)事會
B.高級管理層
C.內(nèi)部控制委員會
D.業(yè)務(wù)部門
A.行領(lǐng)導(dǎo)
B.董事
C.監(jiān)事
D.部門領(lǐng)導(dǎo)
A.總行法律與合規(guī)部
B.總行內(nèi)部控制委員會
C.總行審計(jì)部
D.總行內(nèi)部控制委員會辦公室
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.內(nèi)部控制委員會
A.負(fù)責(zé)興業(yè)銀行建立并實(shí)施充分而有效的內(nèi)部控制體系
B.負(fù)責(zé)審批興業(yè)銀行整體經(jīng)營戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評價(jià)執(zhí)行情況
C.負(fù)責(zé)監(jiān)督董事、高級管理層及高級管理人員履行內(nèi)部控制職責(zé)
D.對興業(yè)銀行內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告真實(shí)性負(fù)責(zé)，并按照規(guī)定對外披露
A.外部環(huán)境
B.內(nèi)部環(huán)境
C.外部法規(guī)
D.內(nèi)部規(guī)定
A.實(shí)施
B.修訂
C.修改
D.完善
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
最新試題
興業(yè)銀行內(nèi)控評價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價(jià)與糾正。
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）
以下哪些交易可免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式表決和披露（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項(xiàng)是正確的是（）
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識別，認(rèn)為必要時(shí)可以向稅務(wù)部門核實(shí)客戶有關(guān)身份信息。