A.檢查開始時(shí)，檢查組要填寫《現(xiàn)場(chǎng)檢查資料調(diào)閱清單》，與被查對(duì)象進(jìn)行資料交接，檢查資料使用完畢后，要及時(shí)歸還被查單位
B.現(xiàn)場(chǎng)檢查進(jìn)場(chǎng)前，檢查主辦部門應(yīng)向被查單位下達(dá)《現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書》
C.《檢查工作底稿》經(jīng)檢查組長(zhǎng)審核后，交接受檢查單位簽章確認(rèn)
D.對(duì)于檢查范圍跨部門的綜合性外部監(jiān)管檢查，均由分行法律與合規(guī)部負(fù)責(zé)牽頭組織備查工作
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A.制定檢查計(jì)劃、實(shí)施檢查、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報(bào)送與管理
B.制定檢查方案、制定檢查計(jì)劃、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報(bào)送與管理
C.制定檢查方案、檢查備案、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報(bào)送與管理
D.制定檢查計(jì)劃、檢查整改與跟蹤、實(shí)施檢查、檢查數(shù)據(jù)報(bào)送與管理制
A.《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》
B.《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》
C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)2006年發(fā)布的《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》
D.巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)1998年發(fā)布的《銀行內(nèi)機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制體系框架》
A.監(jiān)事會(huì)
B.高級(jí)管理層
C.內(nèi)部控制委員會(huì)
D.業(yè)務(wù)部門
A.行領(lǐng)導(dǎo)
B.董事
C.監(jiān)事
D.部門領(lǐng)導(dǎo)
A.總行法律與合規(guī)部
B.總行內(nèi)部控制委員會(huì)
C.總行審計(jì)部
D.總行內(nèi)部控制委員會(huì)辦公室
最新試題
非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)控目標(biāo)的具體表現(xiàn)形式可分為（）
財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證財(cái)務(wù)報(bào)告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計(jì)劃備案的描述，正確的是（）
興業(yè)銀行內(nèi)部控制評(píng)估工作可以分為以下幾個(gè)方面（）
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正。
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）