單項(xiàng)選擇題按照缺陷成因或來源，內(nèi)控缺陷分為（）和運(yùn)行缺陷。

A.財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷
B.非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷
C.設(shè)計(jì)缺陷
D.流程缺陷


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1.單項(xiàng)選擇題內(nèi)控評(píng)價(jià)內(nèi)容涉及企業(yè)層面、（）層面和流程層面的內(nèi)部控制。

A.信息科技
B.人員管理
C.權(quán)限管理
D.內(nèi)控管理

2.單項(xiàng)選擇題按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度，分為重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷，以下描述符合重要缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的有（）

A.因財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷導(dǎo)致的資產(chǎn)及負(fù)債類科目潛在錯(cuò)報(bào)>資產(chǎn)總額的0.09%
B.因財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷導(dǎo)致的資產(chǎn)總額的0.005%＜資產(chǎn)及負(fù)債類科目潛在錯(cuò)報(bào)≤資產(chǎn)總額的0.09%
C.非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷導(dǎo)致的直接財(cái)產(chǎn)損失>所有者權(quán)益的1.6%
D.財(cái)務(wù)報(bào)表潛在錯(cuò)報(bào)金額、或直接財(cái)產(chǎn)損失介于人民幣200萬(wàn)（含）至1000萬(wàn)之間

3.單項(xiàng)選擇題總、分行（）作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評(píng)價(jià)工作的牽頭組織實(shí)施。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.盡職調(diào)查中心
C.法律與合規(guī)部門
D.審計(jì)部

4.單項(xiàng)選擇題下列不屬于內(nèi)部控制原則的是（）

A.全面原則
B.審慎原則
C.有效原則
D.盈利原則

5.單項(xiàng)選擇題下述對(duì)內(nèi)控評(píng)價(jià)的描述，錯(cuò)誤的是（）

A.對(duì)興業(yè)銀行內(nèi)控制體系建設(shè)進(jìn)行分析評(píng)估
B.對(duì)興業(yè)銀行盈利能力的分析評(píng)估
C.對(duì)興業(yè)銀行內(nèi)控實(shí)施情況的分析評(píng)估
D.對(duì)興業(yè)銀行內(nèi)控運(yùn)行結(jié)果的分析評(píng)估

6.單項(xiàng)選擇題下述關(guān)于興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)工作分工描述正確的是（）

A.經(jīng)辦機(jī)構(gòu)自評(píng)
B.業(yè)務(wù)部門復(fù)評(píng)
C.法律與合規(guī)部獨(dú)立評(píng)價(jià)
D.以上都不是

7.單項(xiàng)選擇題下述內(nèi)控自評(píng)工作流程，哪項(xiàng)符合興業(yè)銀行規(guī)定（）

A.確定內(nèi)控自評(píng)范圍、制訂內(nèi)控自評(píng)工作方案、內(nèi)控測(cè)試、內(nèi)控缺陷認(rèn)定與整改、制訂內(nèi)控自評(píng)工作底稿、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識(shí)別與整改
B.確定內(nèi)控自評(píng)范圍、制訂內(nèi)控自評(píng)工作底稿、制訂內(nèi)控自評(píng)工作方案、內(nèi)控測(cè)試、內(nèi)控缺陷認(rèn)定與整改、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識(shí)別與整改
C.確定內(nèi)控自評(píng)范圍、制訂內(nèi)控自評(píng)工作方案、制訂內(nèi)控自評(píng)工作底稿、內(nèi)控測(cè)試、內(nèi)控缺陷認(rèn)定與整改、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識(shí)別與整改
D.制訂內(nèi)控自評(píng)工作方案、確定內(nèi)控自評(píng)范圍、制訂內(nèi)控自評(píng)工作底稿、內(nèi)控測(cè)試、內(nèi)控缺陷認(rèn)定與整改、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識(shí)別與整改

8.單項(xiàng)選擇題員工的違規(guī)問責(zé)信息應(yīng)當(dāng)錄入到合規(guī)內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的哪個(gè)模塊（）

A.內(nèi)控評(píng)價(jià)模塊
B.內(nèi)控檢查模塊
C.內(nèi)控監(jiān)督模塊
D.員工合規(guī)檔案管理模塊

9.單項(xiàng)選擇題下述關(guān)于內(nèi)控檢查的描述錯(cuò)誤的是（）

A.檢查開始時(shí)，檢查組要填寫《現(xiàn)場(chǎng)檢查資料調(diào)閱清單》，與被查對(duì)象進(jìn)行資料交接，檢查資料使用完畢后，要及時(shí)歸還被查單位
B.現(xiàn)場(chǎng)檢查進(jìn)場(chǎng)前，檢查主辦部門應(yīng)向被查單位下達(dá)《現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書》
C.《檢查工作底稿》經(jīng)檢查組長(zhǎng)審核后，交接受檢查單位簽章確認(rèn)
D.對(duì)于檢查范圍跨部門的綜合性外部監(jiān)管檢查，均由分行法律與合規(guī)部負(fù)責(zé)牽頭組織備查工作

10.單項(xiàng)選擇題以下關(guān)于內(nèi)控檢查流程順序的描述，正確的是（）

A.制定檢查計(jì)劃、實(shí)施檢查、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報(bào)送與管理
B.制定檢查方案、制定檢查計(jì)劃、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報(bào)送與管理
C.制定檢查方案、檢查備案、檢查整改與跟蹤、檢查數(shù)據(jù)報(bào)送與管理
D.制定檢查計(jì)劃、檢查整改與跟蹤、實(shí)施檢查、檢查數(shù)據(jù)報(bào)送與管理制