單項選擇題按照影響內部控制目標的嚴重程度，分為重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷，以下描述符合重要缺陷的認定標準的有（）

A.因財務報告缺陷導致的資產及負債類科目潛在錯報>資產總額的0.09%
B.因財務報告缺陷導致的資產總額的0.005%＜資產及負債類科目潛在錯報≤資產總額的0.09%
C.非財務報告缺陷導致的直接財產損失>所有者權益的1.6%
D.財務報表潛在錯報金額、或直接財產損失介于人民幣200萬（含）至1000萬之間


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1.單項選擇題總、分行（）作為興業(yè)銀行內控管理職能部門，負責內控評價工作的牽頭組織實施。

A.風險管理部
B.盡職調查中心
C.法律與合規(guī)部門
D.審計部

2.單項選擇題下列不屬于內部控制原則的是（）

A.全面原則
B.審慎原則
C.有效原則
D.盈利原則

3.單項選擇題下述對內控評價的描述，錯誤的是（）

A.對興業(yè)銀行內控制體系建設進行分析評估
B.對興業(yè)銀行盈利能力的分析評估
C.對興業(yè)銀行內控實施情況的分析評估
D.對興業(yè)銀行內控運行結果的分析評估

4.單項選擇題下述關于興業(yè)銀行內控評價工作分工描述正確的是（）

A.經辦機構自評
B.業(yè)務部門復評
C.法律與合規(guī)部獨立評價
D.以上都不是

5.單項選擇題下述內控自評工作流程，哪項符合興業(yè)銀行規(guī)定（）

A.確定內控自評范圍、制訂內控自評工作方案、內控測試、內控缺陷認定與整改、制訂內控自評工作底稿、內控缺陷的持續(xù)識別與整改
B.確定內控自評范圍、制訂內控自評工作底稿、制訂內控自評工作方案、內控測試、內控缺陷認定與整改、內控缺陷的持續(xù)識別與整改
C.確定內控自評范圍、制訂內控自評工作方案、制訂內控自評工作底稿、內控測試、內控缺陷認定與整改、內控缺陷的持續(xù)識別與整改
D.制訂內控自評工作方案、確定內控自評范圍、制訂內控自評工作底稿、內控測試、內控缺陷認定與整改、內控缺陷的持續(xù)識別與整改