A.聲譽風險
B.合規(guī)風險
C.輿情風險
D.流動性風險
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A.信用風險
B.市場風險
C.操作風險
D.合規(guī)風險
A.信用風險
B.市場風險
C.操作風險
D.合規(guī)風險
A.一般用戶均可通過本模塊,就某自然人或法人是否為興業(yè)銀行關聯(lián)方進行查詢
B.查詢范圍包括大、小名單關聯(lián)自然人、法人,查詢結果將屏蔽敏感信息
C.關聯(lián)法人通過“關聯(lián)法人名稱”或“證件號碼”查詢
D.查詢結果不支持下載、導出功能
A.法人名稱模糊查詢或法人證件號碼精確查詢
B.法人名稱精確查詢
C.法人證件號碼模糊查詢
D.必須輸入精確的法人名稱和證件號才可查詢
A.關聯(lián)交易公告、關聯(lián)方維護、關聯(lián)方查詢、修改日志查詢
B.關聯(lián)交易公告、關聯(lián)方查詢、修改日志查詢
C.關聯(lián)方查詢
D.關聯(lián)交易公告、關聯(lián)方查詢
A.總行;分行法規(guī)部
B.總行;風險管理部
C.總行法規(guī)部;分行法規(guī)部
D.總行風險管理部;分行法規(guī)部
A.基本關注
B.特別關注
C.基本無效
D.特別無效
A.財務報告缺陷
B.非財務報告缺陷
C.設計缺陷
D.流程缺陷
A.信息科技
B.人員管理
C.權限管理
D.內控管理
A.因財務報告缺陷導致的資產及負債類科目潛在錯報>資產總額的0.09%
B.因財務報告缺陷導致的資產總額的0.005%<資產及負債類科目潛在錯報≤資產總額的0.09%
C.非財務報告缺陷導致的直接財產損失>所有者權益的1.6%
D.財務報表潛在錯報金額、或直接財產損失介于人民幣200萬(含)至1000萬之間
最新試題
以下哪些交易可免予按照關聯(lián)交易的方式表決和披露()
內部控制室商業(yè)銀行()參與的,通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法,實現(xiàn)控制目標的動態(tài)過程和機制。
反洗錢法規(guī)定,金融機構進行客戶身份識別,認為必要時可以向稅務部門核實客戶有關身份信息。
興業(yè)銀行內部控制評估工作可以分為以下幾個方面()
內控缺陷按照影響內部控制目標的嚴重程度可分為()
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準則相一致,這里的法律、規(guī)則和準則包括()
下述關于內控缺陷的描述正確的是()
內部控制應當貫穿()全過程,覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務和事項。
興業(yè)銀行內部控制有效性分為()特別關注、無效。
非財務報告缺陷是指不能合理保證除財務報告目標之外的、其他目標的內部控制可靠性的內部控制設計和運行缺陷,包括()等內部控制目標。