A.一般用戶(hù)均可通過(guò)本模塊，就某自然人或法人是否為興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)方進(jìn)行查詢(xún)
B.查詢(xún)范圍包括大、小名單關(guān)聯(lián)自然人、法人，查詢(xún)結(jié)果將屏蔽敏感信息
C.關(guān)聯(lián)法人通過(guò)“關(guān)聯(lián)法人名稱(chēng)”或“證件號(hào)碼”查詢(xún)
D.查詢(xún)結(jié)果不支持下載、導(dǎo)出功能
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A.法人名稱(chēng)模糊查詢(xún)或法人證件號(hào)碼精確查詢(xún)
B.法人名稱(chēng)精確查詢(xún)
C.法人證件號(hào)碼模糊查詢(xún)
D.必須輸入精確的法人名稱(chēng)和證件號(hào)才可查詢(xún)
A.關(guān)聯(lián)交易公告、關(guān)聯(lián)方維護(hù)、關(guān)聯(lián)方查詢(xún)、修改日志查詢(xún)
B.關(guān)聯(lián)交易公告、關(guān)聯(lián)方查詢(xún)、修改日志查詢(xún)
C.關(guān)聯(lián)方查詢(xún)
D.關(guān)聯(lián)交易公告、關(guān)聯(lián)方查詢(xún)
A.總行；分行法規(guī)部
B.總行；風(fēng)險(xiǎn)管理部
C.總行法規(guī)部；分行法規(guī)部
D.總行風(fēng)險(xiǎn)管理部；分行法規(guī)部
A.基本關(guān)注
B.特別關(guān)注
C.基本無(wú)效
D.特別無(wú)效
A.財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷
B.非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷
C.設(shè)計(jì)缺陷
D.流程缺陷
A.信息科技
B.人員管理
C.權(quán)限管理
D.內(nèi)控管理
A.因財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷導(dǎo)致的資產(chǎn)及負(fù)債類(lèi)科目潛在錯(cuò)報(bào)>資產(chǎn)總額的0.09%
B.因財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷導(dǎo)致的資產(chǎn)總額的0.005%＜資產(chǎn)及負(fù)債類(lèi)科目潛在錯(cuò)報(bào)≤資產(chǎn)總額的0.09%
C.非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷導(dǎo)致的直接財(cái)產(chǎn)損失>所有者權(quán)益的1.6%
D.財(cái)務(wù)報(bào)表潛在錯(cuò)報(bào)金額、或直接財(cái)產(chǎn)損失介于人民幣200萬(wàn)（含）至1000萬(wàn)之間
A.風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.盡職調(diào)查中心
C.法律與合規(guī)部門(mén)
D.審計(jì)部
A.全面原則
B.審慎原則
C.有效原則
D.盈利原則
A.對(duì)興業(yè)銀行內(nèi)控制體系建設(shè)進(jìn)行分析評(píng)估
B.對(duì)興業(yè)銀行盈利能力的分析評(píng)估
C.對(duì)興業(yè)銀行內(nèi)控實(shí)施情況的分析評(píng)估
D.對(duì)興業(yè)銀行內(nèi)控運(yùn)行結(jié)果的分析評(píng)估
最新試題
分行開(kāi)展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問(wèn)題，哪些是屬于運(yùn)行缺陷（）
內(nèi)部控制主要是確保內(nèi)部控制體系的建立及有效實(shí)施，不必確保興業(yè)銀行資產(chǎn)的安全。
興業(yè)銀行重大關(guān)聯(lián)交易額度按照（）的方式進(jìn)行管理。
總行內(nèi)部控制委員會(huì)設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會(huì)董事，王某為總行監(jiān)事會(huì)監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計(jì)部部門(mén)負(fù)責(zé)人，請(qǐng)問(wèn)誰(shuí)不符合主任委員資格（）
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過(guò)程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
下述關(guān)于內(nèi)控缺陷的描述正確的是（）
“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正。
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中，主要自然人股東，是指持有或控制興業(yè)銀行10%以上股份或表決權(quán)的自然人股東。
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)（）