多項選擇題操作風(fēng)險事件的間接損失包括（）

A.監(jiān)管行動
B.客戶服務(wù)質(zhì)量受損
C.員工健康受到威脅
D.運(yùn)營中斷


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1.多項選擇題操作風(fēng)險事件的直接損失包括（）

A.法律成本
B.監(jiān)管罰沒
C.對外賠償
D.聲譽(yù)受損

2.多項選擇題操作風(fēng)險的成因包括（）

A.員工
B.內(nèi)部程序
C.信息科技系統(tǒng)
D.外部事件

3.多項選擇題以下哪些符合主動合規(guī)原則（）

A.定期利用風(fēng)險與識別控制評估（RCSA）進(jìn)行風(fēng)險評估
B.定期檢測關(guān)鍵指標(biāo)（KI）
C.定期收集風(fēng)險數(shù)據(jù)（DC）并進(jìn)行分析
D.宣傳合規(guī)是全體員工責(zé)任，而非合規(guī)管理部門人員責(zé)任的理念

4.多項選擇題建立有效的合規(guī)風(fēng)險管理體系可以（）

A.實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理
B.促進(jìn)全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)
C.確保興業(yè)銀行依法合規(guī)經(jīng)營
D.及時解決合規(guī)缺陷

5.多項選擇題為建立全面合規(guī)管理文化，嚴(yán)禁辦理沒有真實貿(mào)易背景的（）

A.現(xiàn)金業(yè)務(wù)
B.票據(jù)承兌業(yè)務(wù)
C.票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)
D.信用證業(yè)務(wù)