多項(xiàng)選擇題銀行的內(nèi)部損失數(shù)據(jù)必須綜合全面,涵蓋所有重要的業(yè)務(wù)活動,因此要做到()

A.收集總損失金額的信息
B.收集損失事件發(fā)生的日期
C.從損失中收回的金額
D.有關(guān)損失事件發(fā)生的驅(qū)動因素或緣由的描述性信息


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1.多項(xiàng)選擇題一些國際活躍銀行希望采取標(biāo)準(zhǔn)法,采取這種計(jì)量方法的銀行應(yīng)具備足以勝任的操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系。因此,國際活躍銀行采用標(biāo)準(zhǔn)法還必須符合如下額外標(biāo)準(zhǔn)()

A.銀行的操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系必須對操作風(fēng)險(xiǎn)管理部門進(jìn)行明確的職責(zé)界定
B.作為銀行內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)體系評估的一部分,銀行必須系統(tǒng)地跟蹤相關(guān)的操作風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù),包括業(yè)務(wù)條線發(fā)生的大額損失
C.銀行的操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系必須文件齊備
D.銀行的操作風(fēng)險(xiǎn)管理流程和評估體系必須接受驗(yàn)證和定期的獨(dú)立檢查

2.多項(xiàng)選擇題操作風(fēng)險(xiǎn)共有三種計(jì)算操作風(fēng)險(xiǎn)資本的方法,這三種方法分別是()

A.基本指標(biāo)法
B.標(biāo)準(zhǔn)法
C.中級計(jì)量法
D.高級計(jì)量法

3.多項(xiàng)選擇題下面屬于歷史上發(fā)生過的金融機(jī)構(gòu)操作風(fēng)險(xiǎn)事件的是()

A.大和銀行未經(jīng)授權(quán)的債權(quán)交易
B.住友銀行未經(jīng)授權(quán)的銅交易
C.里昂銀行信貸管理流程失控
D.法興銀行交易員欺詐

4.多項(xiàng)選擇題操作風(fēng)險(xiǎn)事件的間接損失包括()

A.監(jiān)管行動
B.客戶服務(wù)質(zhì)量受損
C.員工健康受到威脅
D.運(yùn)營中斷

5.多項(xiàng)選擇題操作風(fēng)險(xiǎn)事件的直接損失包括()

A.法律成本
B.監(jiān)管罰沒
C.對外賠償
D.聲譽(yù)受損

最新試題

合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致,這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括()

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》,內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有:內(nèi)部控制環(huán)境()監(jiān)督評價(jià)與糾正。

題型:多項(xiàng)選擇題

《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事()

題型:多項(xiàng)選擇題

興業(yè)銀行內(nèi)部控制評估工作可以分為以下幾個方面()

題型:多項(xiàng)選擇題

總行內(nèi)部控制委員會常設(shè)成員有()

題型:多項(xiàng)選擇題

分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題,哪些是屬于運(yùn)行缺陷()

題型:多項(xiàng)選擇題

“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”是指興業(yè)銀行因未能遵循法律、規(guī)則和準(zhǔn)則,可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

題型:判斷題

內(nèi)控評估的主要方法有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于內(nèi)控檢查計(jì)劃備案的描述,正確的是()

題型:多項(xiàng)選擇題

內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿()全過程,覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。

題型:多項(xiàng)選擇題