A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
B.內(nèi)部控制措施
C.信息交流與反饋
D.風(fēng)險(xiǎn)管理
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A.公司金融
B.交易和銷售
C.零售銀行業(yè)務(wù)
D.支付和清算
A.收集總損失金額的信息
B.收集損失事件發(fā)生的日期
C.從損失中收回的金額
D.有關(guān)損失事件發(fā)生的驅(qū)動(dòng)因素或緣由的描述性信息
A.銀行的操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系必須對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)管理部門進(jìn)行明確的職責(zé)界定
B.作為銀行內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)體系評(píng)估的一部分，銀行必須系統(tǒng)地跟蹤相關(guān)的操作風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)，包括業(yè)務(wù)條線發(fā)生的大額損失
C.銀行的操作風(fēng)險(xiǎn)管理體系必須文件齊備
D.銀行的操作風(fēng)險(xiǎn)管理流程和評(píng)估體系必須接受驗(yàn)證和定期的獨(dú)立檢查
A.基本指標(biāo)法
B.標(biāo)準(zhǔn)法
C.中級(jí)計(jì)量法
D.高級(jí)計(jì)量法
A.大和銀行未經(jīng)授權(quán)的債權(quán)交易
B.住友銀行未經(jīng)授權(quán)的銅交易
C.里昂銀行信貸管理流程失控
D.法興銀行交易員欺詐
最新試題
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）
控制測試是指評(píng)價(jià)人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對(duì)存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測試，驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行，以判斷被評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
內(nèi)部控制評(píng)估體系建設(shè)項(xiàng)目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
《興業(yè)銀行股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》中所稱的關(guān)聯(lián)董事包括下列董事或者具有下列情形之一的董事（）