A.授權(quán)應與職責對應、適當、明確
B.授權(quán)應采取書面形式
C.各級人員應當在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)和承擔責任
D.對于已經(jīng)經(jīng)過領(lǐng)導班子集體研究決策的事項，在執(zhí)行過程中需作調(diào)整的，可由機構(gòu)主要負責人獨自作出決策
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A.不相容職務分離控制
B.授權(quán)審批控制
C.會計系統(tǒng)控制
D.財產(chǎn)保護控制
A.內(nèi)部環(huán)境
B.風險評估
C.控制活動
D.企業(yè)文化
A.確保國家法律、法規(guī)和興業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.確保興業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的全面實施和充分實現(xiàn)
C.確保風險管理體系的有效性
D.確保興業(yè)銀行業(yè)務記錄、財務信息和其他管理信息的及時、真實和完整
A.關(guān)鍵風險指標監(jiān)測
B.風險事件收集
C.內(nèi)控檢查
D.崗位知識測試
A.可能性
B.影響程度
C.業(yè)務領(lǐng)域
D.風險成因
最新試題
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進行測試，驗證實際業(yè)務操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機構(gòu)控制運行的有效性。
興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由（）及審計部獨立評價三部分構(gòu)成。
以下關(guān)于內(nèi)控檢查計劃備案的描述，正確的是（）
內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務包括（）
總行業(yè)務部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負責（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）
下列哪些是“飛單”行為可能造成的危害（）
非財務報告缺陷是指不能合理保證除財務報告目標之外的、其他目標的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標。
總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導，趙某為總行審計部部門負責人，請問誰不符合主任委員資格（）